Page 134 - 《社会》2024年第4期

“非自然与倒退次序”：亚当·斯密论现代经济转型的制度基础

着耕耘与打造自己的地产的乐趣，因此总是“最为勤勉、机智与成功的
改良家”（Smith，1976a：423）。 8 按照斯密的理论，社会财富的显著改善
必须以私有财产保护、资本剩余以及正义规则的稳定实行为前提。 所
谓的自然自由体系（ system of natural liberty）对政府的职责也就有着明
确 的 要 求 ， 即 政 府 需 要 排 除 外 来 侵 犯 和 保 护 个 人 财 产 与 人 身 自 由
（Smith，1976a：687、689）。
但和北美不同的是，上述条件无法在中世纪欧洲得到满足。 在斯
密（Smith，1978：579）看 来 ， 封 建 时 代 欧 洲 的“不 明 智 的 政 府 ” 使 得 因
“自然阻碍”已近“缓慢与困难”的富裕自然进程变得更为扭曲。 封建
社会基于地产的军 事 化 ，充 满 暴 力 、压 迫 与 战 争 ，几 乎 等 同 于 无 政 府
状态。 由于封建制无法提供经济增长所必需的制度环境，欧洲陷入了
严重的经济停滞。 接下来，我们将厘清中世纪欧洲为何无法克服自然
经济的低增长陷阱并自发地发展至商业社会阶段。

三、 封建社会结构、农业自然经济与欧洲的停滞

在“富裕的自然进程”的构想中，城市 与农村 经济能 够 互 为支 持 ，
借助劳动分工的不断深化实现经济发展，而欧洲经济的长期停滞正是
因为这一相互强化的机制受到了扰乱。 在斯密的自然发展模型中，无
论是牲畜等动产还是土地等不动产都被视为维持“生计与享乐”的工
具（ Smith，1976a：382）。 但在封建制下，土地的重要性并不在于其经济
功能，而在其维持军事—政治权力方面的作用。 从一开始，攫取无主地
就是为了获得“权力与保护”（Smith，1976a：383），而不是为了从事经济
活动。 斯密将这一政府形式上溯至罗马时代之后、封建制之前的自主
地阶段（allodialism）。 在罗马帝国崩溃之后，欧洲陷入了严重的混乱，日
耳曼人与斯基泰人在欧洲建立起自主地政府，遍及欧洲的暴力活动与
贸易路线的中断导致原有的欧洲城市走向瓦解。 和一般的游牧民族不

8. 北美地区在社会环境方面还有诸多特殊之处。 斯密指出，正是欧洲的殖民活动与本
土移民带来了先进的农 业与商 业知识 ，欧洲的 移民（不 少是清 教徒）具 有很强的“开拓
精 神”（ Smith，1976a：564、590），与原 住民的 性情大 相径庭 。 这些 带 有 资 本 主 义 精 神 的
移民被斯密视作欧洲政府为美洲所做的唯一的积极贡献。 不仅如此，北美地区极有利
于 经 济 发 展 的 地 租 、 利 润 、 工 资 与 利 率 环 境 都 属 于 相 当 罕 见 的 特 例（ Smith，1976a：
109）。

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