Page 132 - 《社会》2024年第4期

“非自然与倒退次序”：亚当·斯密论现代经济转型的制度基础

本则有相当的困难。 因此， 城市的建立与城乡之间的交换特别重要。
农业劳动的分工水平较为有限， 农村也 需 要城镇 各 类 行 业 活 动 的支
持。 在大量的手工业者和制造商逐渐集聚起来形成固定的市场交换场
所后， 城市能为农产品与粗制品的商业交换提供更为广阔的市场，并
且追求经济利润的城市居民也能利用其资本购 买 和 改 良 未 开 垦 的土
地（ Smith，1976a：378）。 按 照“富 裕 的 自 然 进 程 ”， 城 乡 的 收 益 互 为 促
进， 劳动分工 将 为 城乡经济的参 与者 带来 普 遍 的好 处（Smith，1976a：
376）。
然而，在考察人性与社会发展一般状况的同时，斯密（ Smith，1978：
521）还指出了一个难以回避的事实，“我们发现，各国长期处于贫穷与
匮乏的状态，考虑到劳动分工的作用及其改进技艺的即刻效果，这似
乎有点令人惊讶”。 斯密将“四阶段”理论用于考察人类从野蛮到文明
的一般路径，但值得注意的是，这一依照推测史演绎的“自然进程”并
非没有限定条件。 实际上，“推测史”或“理论史”要求暂时忽略对社会
发展造成严重冲击的偶然情况（Hopfl，1978），还 假 定 了社 会 的和 平 与
自由。 狄德罗相当清晰地总结了这一点。
所有现存社会的基础都已在某些灾难或自然革新的废
墟中消逝。 无论在哪儿， 我们都能看到大地或战争之火、洪
涝、水患、虫灾、饥馑与灾荒驱使人们聚集到尚无人至的地方
或分散到已有人迹的区域。 无论在哪儿，文明都起源于劫掠，
而秩序则起始于无政府状态。 但为了达到理性要求的结果，
我们必须忽略这些一时的冲击，考察处于停滞与和平状态下
的国家，好让现象得以自由展开。 （ Diderot，1992：206）
斯密在《法学讲座》中首次提出“四 阶 段 ”理论是 为 了 研 究 财 产 权
的起源与演变（Smith，1978：14）。 此时，对于富裕的自然进程更多考察
的是人们获取物质财富的行为，有关人类社会演进的其他各类行为与
制度尚未得到关注。 而在考察人类储蓄与资本投资动机时，斯密则提
示了“四阶段”理论所要求的个人安全与人身自由：在人们能够安全地
占有其劳动成果的前提下，改善自身的欲望才能鼓励人们进行财富积
累 （Smith，1976a：405）；同 时 ，人 们 累积 的资 本与财 富 需 要自由 地 投 入
到土地、制造与贸易部门，才能形成城乡经济的相互强化机制（Smith，
1976a：376-380）。 然而，安全与自由并非人类社会的普遍状况，在大多

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