Page 70 - 《社会》2021年第6期

中国政府治理模式的选择与转换：一个正式模型

治理模式 3（松散关联型）：
min
p[πG H+（1-π）G L]+（1-p）G φ+α C ·△π
G H，G L，G φ
min
s.t. p[π（G H-B H ）+（1-π）（G L-B L ）]+（1-p）（G φ-B φ ）-m （9）
B H，B L，B φ
s.t. p[π（G H-B H ）+（1-π）（G L-B L ）]+（1-p）（G φ-B φ ）-m≥G φ-B φ
（9.1）
（9.2）
p[πB H+（1-π）B L]+（1-p）B φ-1≥pB L+（1-p）B φ
（9.3）
B L≤B φ，B H≤B φ
B H≥0，B L≥0，B φ≥0 （9.4）
G H-B H≥0，G L-B L≥0，G φ-B φ≥0 （10）
中央政府的目标函数：
min
p[πG H+（1-π）G L]+（1-p）G φ+α C ·△π
G H，G L，G φ
此时激励权和验收权同时下放，组织成本包括激励成本和任务风险。
由于激励权下放，仍然存在中间层和基层政府的子合约，中间层需
承担验收成本。 在子合约中，中间层的目标函数为：
min
p[π（G H-B H ）+（1-π）（G L-B L ）]+（1-p）（G φ-B φ ）-m
B H，B L，B φ
相应的约束条件依次为：式（9.1）为中间政府激励相容条件，中间
层掌握验收权，需保证中间层努力验收的期望收益高于不努力；式（ 9.2）为
基层政府激励相容条件；式（ 9.3）为中间层“说真话”条件，类似于治理
模式 1， 排除作为验收方的中间层看到实际产出却谎称没有看到的情
况；式（9.4）为基层政府有限责任条件；式（10）为中间层有限责任条件。
通过合约求解发现，正如机制 3 所预测的，中间层的确会在一些情
形下，事后对中央政府隐瞒真实产出信息，我们将其总结为引理 1。
1
引理 1：在松散关联模式下，中间层存在谎报动机。 当 π≤ 时，中
m+1
1 1
间层政府一定谎报产出， 组织成本为 C 3-1= +α c ·△π； 当 π>
pπ m+1
1-p
时，中间层政府不谎报产出的组织成本最低，为 C 3-2=m+1+ +α c ·△π。 20
pπ
通过求解最优合约，可得中央政府、中间政府和基层政府在不同产
出状态下获得的支付与中央政府面临的组织成本（见表 8）。

20. 因为文章篇幅限制，如有读者感兴趣，可向作者索取证明过程。

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