Page 67 - 《社会》2021年第6期

社会·2021·6

（一）治理模式的合约设计
参考瓦法（Vafa觙，2005）的思路设计治理合约，通过在治理合约中设
置各类激励相容条件与有限责任约束，使三类治理模式下的中央政府、
中间层、基层政府的行为与组织效能一致。 具体来看，模型要求在三类
治理模式中的中央政府、中间层、基层政府行为都符合以下条件。
条件一：基层政府努力执行任务，而非不努力；
条件二：验收方（无论是中央政府还是中间层）努力验收，而非不努力；
条件三：验收方“说真话”。 为使基层政府相信激励合约的真实有效
性，无论是中央政府还是中间层，在充当验收方时，都不会欺骗基层政
府，不会看到真实的产出却对基层政府声称没有看到真相； 16
条件四：中间层与基层政府都是有限责任，即最差是“无所得”，而
非负向惩罚。 17
三类治理模式的合约设计、内在机制与含义 18 具体如下。
治理模式 1（高度关联型）：
min
p[πB H+（1-π）B L]+（1-p）Bφ+c
B H，B L，B φ
!!!!!!!!!!!!s.t. πx H-p[πB H+（1-π）B L]-（1-p）B φ-c≥πx H-Bφ （1）
p[πB H+（1-π）B L ]+（1-p）Bφ-1≥pB L+（1-p）Bφ （2）
B L≤Bφ，B H≤Bφ （3）
B H≥0，B L≥0，Bφ≥0 （4）
具体来看，中央政府的目标函数为：
min
p[πB H+（1-π）B L]+（1-p）B φ+c
B H，B L，B φ
此时，中央政府的目标是组织成本最小化，组织成本由激励成本和
中央验收成本 c 构成，不包含任务风险。
各约束条件分别代表为：式（ 1）为中央政府激励相容条件，即中央
努力验收的期望收益高于不努力的期望收益；式（ 2）为基层政府激励相
16. 设置“说真话”条件的理由在于，如果基层政府预测到验收方可能会故意瞒报、扭曲
真实产出信息，则其努力执行任务的激励将会下降，为了得到较好的激励效果，必须设
置该条件。
17. 本文主要讨论正向激励，负向惩罚的结果不影响结论，这意味着验收方和基层政府
都是有限责任制，不需要因任务执行或验收的失败承受负向惩罚。
18. 其中， 基层政府获得的支付 （无论是来自于中央政府还是中间层） 始终记为 B A ∈
（B H，B φ,B L），中间层获得中央政府的支付记为 G M∈(G H，G φ，G L)。

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