Page 69 - 《社会》2021年第6期

社会·2021·6

min
p[πG H+（1-π）G L]+（1-p）G φ+c+α C ·△π
G H，G L，G φ
中央只需对中间层进行支付， 目标函数中相应支付变量变为（G H，
G φ，G L ）。 组织成本包括激励成本、中央的验收成本，以及激励权下放带
来的或然任务风险 α C ·△π。
特别的，下放激励权使中间政府和基层政府间存在“子合约”——
—
中间层可自行设计与基层的支付合约， 激励基层政府并最大化中间层
—
的剩余。 这实际上体现了行政发包制的内核——中央政府赋予中间层
充分的资源和权力去激励基层政府完成任务， 虽不关心中间层的激励
方式，但会亲自验收成果。 由此，子合约中，中间层的目标函数为：
min
p[π（G H-B H ）+（1-π）（G L-B L ）]+（1-p）（G φ-B φ ）
B H，B L，B φ
各约束条件依次为：式（ 5.1）为基层政府激励相容条件；式（5.2）为
基层政府有限责任条件；式（6）为中央政府激励相容条件；式（7）为中
央政府“说真话”条件，由于中央拥有验收权且仅对中间层进行支付，因
此该条件作用在（ G H，G φ，G L ）上；式（8）为中间层有限责任条件。 有限责
任条件作用在中间层进行财政资源再分配后的剩余收益上， 即中间层
最多把中央所有的财政资源拨付给基层，不能收不抵支。
通过求解最优合约，可得到中央政府、中间政府、基层政府在不同
产出状态下获得的支付与中央政府面临的组织成本（见表 7）。
表 7：行 政 发 包 制 模 式 下 的 各 方 支 付 与 组 织 成 本
任务特征 各方支付 组织成本表达式
产出状态 高产出 空集 低产出
参与人 H φ L
1 - 1 0
-
中央政府
π ≤ 1 pπ pπ C 2-1= 1-p +1+c+α c · △π
1+c pπ
中间政府 0 0 0
1 1
基层政府 0
pπ pπ
1 1+c
中央政府 - - 0
pπ p
1 1+c 1+c
π ＞ 中间政府 0 0 C 2-2= +α c · △π
1+c p p
1
基层政府 0 0
pπ
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