Page 46 - 《社会》2021年第4期

纵向约束体制

在于，在何种条件下，中央政府能同时履行这两种职能而不至于发生严
重冲突？ 对于这一问题，我们将在下文再作讨论。
（二）纵向约束体制
依据“中央监督，地方治理”模式建构的国家体制即是本文所说的
“纵向约束体制”。 当然，此种“纵向约束体制”并非完全对应于历史上
实际存在的国家治理体制， 但可以视为中国思想传统中蕴含的一个理
想模型。
1．基本模型
对于上述意义的“纵向约束体制”，一种简化模型是忽略地方政府
的多个层级，只考虑单一层级的地方政府，同时，也忽略中央政府内部
的权力结构，把中央政府视为单一的行动者。 作此简化之后，这种纵向
约束体制可概括如图 1 所示：

图 1：纵 向 约 束 体 制
在图 1 中，中央、地方与民众三者之间包含着相互约束关系。 这种
相互约束关系蕴含的纵向约束机制表现为：
第一，中央政府执掌政权，制订和实施全国法律，制订中央政策目
标。同时，中央政府也担负着对民众的责任，需要向民众作出承诺，并通
过实际的政绩赢得民众支持，以获得政权的合法性。
第二，地方政府负责实施中央政策目标，兑现对民众的承诺，并管

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