Page 41 - 《社会》2021年第4期

社会·2021·4

探讨如何实现这两个条件。 这种思想探索可分为三个维度进行考察：第
一，在中央与地方关系上，如何把中央统治与地方治理分开，以解决二
者之间的冲突；第二，在国家与社会关系上，如何把国家统治与社会治
理分开，以便在二者之间取得平衡；第三，在中央政府内部，如何把政权
与治权分开， 以解决中央政府的两种职能——代表职能与管治职能———
—
的冲突问题。最后，笔者将以当代中国经验为背景，简要评述“纵向约束
体制”作为一种思想模型在当代的意义。

二、纵向约束体制：一种思想模型

对于幅员辽阔的大国来说，国家如何做到既强大同时又受到约束？
对此问题，托克维尔（ 1989：106-120）提出一项原则，即集中统治与分散
治理相结合原则，并指出联邦制体现了这一项原则。 2 早在托克维尔之
前，孟德斯鸠（1997：130）就表达了同样的观点：“一个共和国，如果小的
话，易亡于外敌；如果大的话，则亡于内部的邪恶。 ……要是人类没有创
造出一种政体，既有共和政体的内在优点，又有君主政体的对外力量，
则很可能，人类早已被迫生活在一人统治之下了。 ”孟德斯鸠所指的政
体是联邦制，它能把中央集权与地方分权结合在一起，同时发挥两者的
作用。
在中国历史上，也有一种相似的思想传统，它蕴含着与联邦制相似
的“集中统治与分散治理相结合”原则。 我们可以从这种思想传统中提
炼出一种思想模型———“纵向约束体制”，以区别于联邦制。
为 了 阐 述 这 种 思 想 模 型 ， 我 们 需 要 先 讨 论 权 力 的 一 种 约 束 方
式———权力的纵向约束机制。
（一）权力的纵向约束
在国家内部，权力纵向约束的形成，需要通过建构国家与社会的关
系来实现；对于幅员辽阔的大国来说，在中央政府之下有必要设立地方
2. 所谓“集中统治”（centralized government），是指全国性公共事务，如国防、外交、全国性
法律 的 制 订 和 实 施 等 ， 应 集 中 处 理 ， 即 由 中 央 政 府 集 中 管 理 和 办 理 ； 所 谓“分 散 治 理 ”
（decentralized administration）， 是指地方性事务和各社会团体的事务应分散处理， 由各个
地方政府和社会团体各自管理和办理。 在《论美国的民主》中文版中，这两个概念分别用
“政府集权”和“行政分权”来描述（托克维尔，1989:106-120）。 笔者认为，中文“政府集
权”和“行政分权”未能准确体现托克维尔的原意，故依据英文版 centralized government 和
decentralized administration，分别修改为“集中统治”和“分散治理”。

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