Page 42 - 《社会》2021年第4期

纵向约束体制

政府，相应地，纵向约束关系扩展为中央、地方与社会三者之间的相互
约束关系。比如，在联邦制国家，首先要在联邦政府与全国人民之间，以
及州政府与州人民之间，通过民选制度建立相互约束，组成国家与社会
之间的相互约束关系。 其次要在联邦政府与州政府之间，通过联邦宪法
划分联邦权力与州权力，形成联邦政府与州政府之间的相互约束关系。
这两者结合起来，构成联邦制国家对权力的纵向约束关系。 郡县制国家
的纵向约束关系的建构显然与此有别。 下面我们讨论中国历史上权力
的纵向约束关系的建构方式。
1.“称天以制君”———天命观中的国家与社会关系
在中国历史上，国家与社会关系的建构不是以民选制度为基础，而
是以“天命观”为基础。“天命观”把君主视为天之代理人，称为“天子”，
天子在天监督之下管理人间事务。同时，“天命观”又把民提到了与天同
等地位，视民心即“天心”，民意即“天意”，“民之所欲，天必从之”（《左
传·襄公三十一年》），“天聪明自我民聪明， 天明畏自我民明威”（《尚
书·皋陶谟》）。 这样一来，在君与民之间，政治理念包含着相互约束。 一
方面，君主必须依民意施政，才能履行对天的责任，而不得假借天意恣
意妄为。 如《左传》所言：“天之爱民甚矣，岂其使一人肆于民上，以从其
淫，而弃天地之性？ 必不然矣。 ”（《左传·襄公十四年》）。 另一方面，民
众拥有向君主表达诉求和投诉不公的自然权利， 这种自然权利来源于
“天”，而不是出自君主的恩赐。 民众只要认为自己的冤情有违“天理”，
就有自然的投诉权利。 如果君主不能为他实现公平，上天终将会替他伸
张正义。因此，早在周代就有上访制度，此后，历代王朝都把上访制度作
为民众表达诉求和投诉不公的重要渠道， 以防止政府机构和官员过分
背离民意（方强，2013：29-53）。
这种以“天”为政治和道德的最高权威，同时，又视民意为天意，建构
君民之间相互约束关系，后人称之为“称天以制君”。“古人恐君之虐民，
无以节制之，又恐人畏君之威，不敢进谏也，于是称天以制之。 ……《春
秋》一书，以元统天，以天统君。夫所谓元者，黎元之谓也，即人民也。既曰
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以元统天，则君当受民间接制裁矣。 ” 所以，梁启超（2016：44-45）说：
天子为天之代理人，在天监督之下以行政治，则本来之最
高主权属于天，甚明。 然此抽象之天，曷由能行使其监督耶？ 吾
3. 引自“中国古代限抑君权之法”（张 枬、王忍之，1960：731-735）。

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