Page 46 - 《社会》2020年第6期

法治国、警察国家与领袖民主制：西欧现代国家构建的三条线索

成的封建法庭的认定。 在这种情况下，支配者的权力被缩减到只希望封
臣维持其效忠誓言的程度。 因此，从现代官僚制的核心原则，即官职权
限得以成立的前提———行政人员与行政工具相分离、 行政工具完全被
—
国家所垄断——这个角度来看， 由于封建制下的分权导致行政工具被
封臣所占有、职务活动与私人家计混淆在一起，它阻碍了政治组织向按
照客观制定的规则去界定官职权限和分派权力的现代“机关” 的发展
（韦伯，2010a：212、219）。 下文将会分析到，真正在这一点上实现突破的
反而是中世纪城市中选举公职的政治实践。
采邑封建制这种缺乏弹性、各自为政的分权结构，使其很难应对战
争等紧急情况，难以满足额外的或新增加的行政需求。 当君主需要筹集
大笔款项与其他政治组织进行战争时， 他通常需要召集这些采邑持有
者以募集军队、征取额外的税收。 双方会约定额外增加的税额和期限以
及提供军事支持的方式。 这种暂时性的约定逐渐发展为一个法定的秩
序（gesetzte Ordnung）和永续性的政治结构。 基于上述政治协商框架，采
邑 持 有 者 或 其 他 权 力 持 有 者 会 形 成 一 个 “权 利 伙 伴 团 体 ”
（ Rechtsgenossenschaft）或“等级”，与君侯相对。 各等级基于自己的特权不
仅会抵制君侯、要求他尊重自己的特权，还会要求协同的统治权，这就
是等级制国家。 较之于封建制，等级制国家能够更有效地应对各种新的
行政需求，尤其是军事行政所需要的额外资金（韦伯，2010a：219-220；
Brunner，1992：352-362）。
等级制国家的核心制度是等级制会议。 在 13 世纪和 14 世纪，面对
各个等级在权力上的增长，君主在应对战争、司法、行政管理和税收等
事务时，通常需要召集每个等级的领导者共同协商。 这种会议针对的可
能是君侯的整个领地，也可能是领地中的某些重要地区。 各个等级的代
表或基于官职、地位，或基于选举，而代表各自的等级。这些会议逐渐成
为例行性的，并具有了控制额外税收、立法和调查国王或其官员的过失
的司法功能。 借此，各个等级通常能够影响君侯的政治决策，尤其是限
制君侯的军事冒险。 这种等级制会议最初出现在 12 世纪末西班牙的莱
昂王国，13 世纪的卡斯蒂利亚、阿拉贡、葡萄牙、西西里、神圣罗马帝国
及其下属各省（如勃兰登堡和奥地利、英国和爱尔兰），14 世纪的法国、
低地国家、苏格兰、德意志和意大利的各省、匈牙利，15 世纪的丹麦、瑞
典和波兰。最广为人知的当属法国全国和各省的三级会议。大部分的等

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