Page 44 - 《社会》2020年第6期

法治国、警察国家与领袖民主制：西欧现代国家构建的三条线索

尝试勾勒出韦伯有关现代国家的发展历程的图景。 三者各自为现代国
家这架“机器”贡献了某一零部件。当这些从不同的历史传统、不同的发
展脉络而来的要素，共同汇聚到现代国家的构建中时，它们之间也充满
了各种紧张关系。 从等级制会议发展而来的议会制，与从家产官僚制和
“警察国家”发展而来的现代行政机关，借助权力划分原则，一起构成了
法治国中最重要的两项制度。 由大革命所开启的民主政治则构成了现
代国家构建中的另一条线索。 它激活了发端于希腊城邦，并在中世纪城
市、现代清教徒革命和法国大革命中得以实践的领袖民主制。 在 19 世
纪晚期普选权扩大、政党日益官僚化的背景下，凭借政党的动员，从民
众那里获得支持的领袖能够逾越权力划分原则，行使专政权力。 这对议
会民主制及其承载的法治国理念构成了持久的挑战。 而这些因素之间
的紧张也推动着现代国家的进一步转变。

二、从等级制国家到议会民主制

从 16 世纪开始，西欧各国的等级制国家就逐渐被由绝对君主领导
的家产官僚制所取代， 但这并不意味着等级制国家的各种政治制度和
社会结构就对此后的西欧国家建构不再产生任何影响。 相反，等级制会
议在经历诸多变革之后转变为现代议会制，并融入了 19 世纪以后的现
代国家中。 在政治组织和社会结构层面广泛存在着的各种等级制因素
则构成了现代法治国理念和代议制民主得以运作的前提条件。
（一）采邑封建制和等级制国家的分权结构
在德语学界，13 世纪到 15 世纪这段时间的政治组织形态通常被
称为等级制国家。 它在社会结构和支配结构上具有以下特征：
在社会结构上， 整个社会是按照各个等级组织起来的（Mousnier，
1979：3-16；Myers，1975：12）。 这些等级（St覿nde）群体包括封建采邑持有
者、官职俸禄持有者、高级教士、自治城市的商人和手工业行会等。在不
同 地 方 ， 它 们 可 能 有 不 同 的 叫 法 （如 état，ordres，corps，communauté，
sociétés 等），而其共同的特征在于，这些等级或团体基于不同的法理基
础而拥有各自的特权，并据此掌握某种自治权。 这具体表现在他们自行
掌握部分或全部的行政工具，承担其所在区域的行政和司法开销、战争
上的装备和给养等（韦伯，2004：203）。
在政治组织上，等级制的基本特征在于，这些等级群体作为一方，

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