Page 229 - 《社会》2020年第4期

社会 · ２０２０ · ４

多项政策的情况下 ， 后续研究难以判断从特定某项政策得出的研究结
论是否适用于其他政策扩散场景 （ 犕犪犽狊犲犪狀犱犞狅犾犱犲狀 ， ２０１１ ）； 其次 ， 长
时段的基于多项政策扩散情况的实证分析的缺乏 ， 会导致研究者难以
同时分析并比较地方政府自身特征 、 政策偏好为代表的内部效率因素 ，
以及以自上而下的行政压力为代表的外部合法性因素对中国正式政策
运作过程的真实影响 ； 第三 ， 影响政策扩散的地方政府内部因素和外部
因素之间的互动关系是目前研究中较为欠缺的 ， 在压力型体制下 ， 自上
而下的激励 、 监督与地方自身特征 、 偏好的交互关系对政策扩散的影响
都尚有待进一步考察 。
（ 二 ） 影响政策采纳的内外部因素

在中国 “ 文件传递链 ” 中 ， 中央政府发布具体文件之后 ， 作为政策的
重要传递者 （ 贺东航 、 孔繁斌 ， ２０１１ ； 周黎安 ， ２０１４ ）， 省级政府的内部特
征 （ 如本身的执行能力和执行偏好 ） 无疑会影响其政策采纳行为 。 地方
政府是否采纳特定中央政策 ， 是较为浅层的地方政府对中央政策的反
应方式 （ 犌犾犻犮犽犪狀犱犎犪 狔 狊 ， １９９１ ； 李林倬 ， ２０１３ ； 犎犻狀犽犾犲 ， ２０１５ ）， 易于量化

和监督 。 从这一角度而言 ， 由于政策采纳容易被上级政府量化和监督 ，
因此 ， 地方政府不仅会受到内部的影响 ， 在压力型体制下 ， 其政策采纳
也要遵循合法性的逻辑 ， 还会受到来自中央政府自上而下的压力和信
号 （ 外部合法性压力 ） 的影响 （ 朱多刚 、 郭俊华 ， ２０１６ ； 朱旭峰 、 赵慧 ，
２０１６ ）。 在此背景下 ， 基于长时段政策文本数据 ， 同时考察地方政府内
部因素和自上而下的外部因素及其交互关系如何影响中央农村政策在
各地方政府的扩散 ， 将有助于我们更深入理解中国正式文件扩散的运
作过程 。 综上所述 ， 本研究尝试同时考察中国政策传递过程中行为主
体内部因素以及来自上级政府的外部因素的影响 ， 从自上而下的行政
压力和经济激励 、 地方政府自身的执行能力和内在动力 ， 以及内外部因
素的互动等方面提出本文的研究假设 。
１． 自上而下的行政压力与农村政策采纳
特定的地方政府是否采纳某项政策创新 ， 会受外部特别是上级政
府的压力的影响 。 如 ， 辛克尔 （ 犎犻狀犽犾犲 ， ２０１５ ） 基于美国的实证数据研究
发现 ， 不管何种类型的政策 ， 一旦某个州实施的某项政策被更高等级的
联邦法庭判决为合法 ， 就将显著提高该政策在其他各州的被采纳率 。
在中国 ， 来自上级政府的压力和政策信号同样对地方政府包括政策的

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