Page 228 - 《社会》2020年第4期

文件治理中的政策采纳及其影响因素研究

州是否处于选举周期也同样影响彩票制度的扩散 ， 选举年各州更容易
采纳彩票政策 。
外在扩散模型更关注外部的压力和竞争对特定政府执行和推进政
策的影响 ， 并发展出全国互动模型 （ 犖犪狋犻狅狀犪犾犐狀狋犲狉犪犮狋犻狅狀犕狅犱犲犾 ）、 区域
扩散模型 （ 犚犲 犵 犻狅狀犪犾犇犻犳犳狌狊犻狅狀犕狅犱犲犾 ）、 领导跟进模型 （ 犔犲犪犱犲狉犔犪 犵犵 犪狉犱
犕狅犱犲犾狊 ）、 同构模型 （ 犐狊狅犿狅狉 狆 犺犻狊犿犕狅犱犲犾狊 ）、 垂直影响模型 （ 犞犲狉狋犻犮犪犾
犐狀犳犾狌犲狀犮犲犕狅犱犲犾狊 ） 等主要解释模型 （ 犠犪犾犽犲狉 ， １９６９ ； 犛犺犻 狆 犪狀犪狀犱犞狅犾犱犲狀 ，
２００８ ； 犌犻犾犪狉犱犻 ， ２０１０ ； 犉．犅犲狉狉 狔 犪狀犱犠．犅犲狉狉 狔 ２０１８ ）。 比如 ， 基于美国政
，
策扩散案例发展出的全国互动模型假设各州政府官员之间存在关于公
共部门项目的全国交流网络 ， 在这个网络中 ， 未采纳特定政策的州的官
员从其他州的同行那里了解政策的实施情况 ， 进而影响该州的政策实
施 （ 犌狉犪 狔 １９７３ ）； 垂直影响模型则认为 ， 各州不是效法其他州的政策 ， 而
，
是效法中央政府的政策 ， 该模型更为强调来自更高层政府的纵向压力
对地方政府的影响 ， 比如 ， 辛克尔 （ 犎犻狀犽犾犲 ， ２０１５ ） 发现 ， 一旦某项政策被
联邦法庭判决为合法 ， 将显著提高该政策在其他州的被采纳率 。
中国关于特定政策扩散案例的研究也在不断增多 ， 它们多基于中
国治理体制与西方的差异 ， 重点考察西方研究所关注的政策扩散主体
内部因素与外部因素对中国政策扩散的影响 。 朱亚鹏和丁淑娟 （ ２０１６ ）
通过分析中国棚户区改造政策的扩散过程 ， 考察了政策属性如何影响
该政策的扩散速度和范围 。 除案例分析外 ， 部分学者开始使用事件史
模型 、 定性比较分析等计量模型对中国政策扩散过程进行量化分析 ，
如 ， 朱旭峰和张友浪 （ ２０１５ ） 以新型新政审批制度在各地的扩散过程为
研究对象 ， 基于事件史分析模型 ， 检验了本地经济条件与行政因素等因
素对地方行政审批中心建设的影响 。 章高荣 （ ２０１７ ） 则以省级政府社会
组织双重管理体制改革为例 ， 使用定性比较分析 （ 犙犆犃 ） 等方法对 “ 高风
险 、 弱激励 ” 政策的具体创新扩散机制分析后发现 ， 研究一个地区既往
试点经验 、 市场化水平和法治水平对政策创新具有较强的解释力 。
综上所述 ， 国内外研究以内部效率和外部合法性压力为主要视角
对政策扩散的模式和动因进行了详尽讨论 ， 这虽然有助于我们理解中
国的政策扩散过程 ， 但仍有一些地方需要继续深化 。 首先 ， 绝大多数研
究是以一个政策为基础开展相关分析 ， 在中国地方政府职责明显具有
多目标特征 （ 周黎安 ， ２００８ ） 和经常需要在同一时间段面对自上而下的

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