Page 226 - 《社会》2020年第4期

文件治理中的政策采纳及其影响因素研究

政府 （ 殷华方 、 潘镇 、 鲁明泓 ， ２００７ ； 李林倬 ， ２０１３ ）。 面对中央政府如此
全面涉及农村经济 、 社会发展等诸方面的政策 ， 地方政府是否会因为自
身具体情况 、 政策偏好的差异而在决定是否采纳特定政策上有所差异？
比如 ， 不同地方政府在财政资源 、 治理能力 、 政策采纳等方面存在的差
异 （ 周雪光 、 程宇 ， ２０１２ ； 孙秀林 、 周飞舟 ， ２０１３ ） 如何影响地方政府采纳
和执行中央政策？又比如 ， 相对于经济政策 ， 社会政策被认为是消耗当
地财政资源或不产生经济效益 ， 同时在相当长一段时间内也不是地方
政府官员绩效评价的最重要指标 （ 犛犺犻 ， ２０１２ ）， 因此 ， 地方政府是否会优
先采纳经济政策？地方政府是否会因为上级政府重视程度的不同而改
变其政策偏好？上述问题不仅是反映中央政府和地方政府关系的核心
议题 ， 也有助于我们深化对高度科层化 、 正式化的政府层级管理体制的

运作过程的理解 。
针对上述问题 ， 在已有文献 ， 特别是政策扩散领域的文献中 ， 已经
有一系列颇具启发性的研究 。 政策扩散领域侧重于用实证资料来分析
不同主题对各类政策或创新的采纳行为 ， 分析诸如地方特征 、 政策偏
好 、 外在压力等要素如何影响不同主体对特定政策的采纳 （ 犎犲犻犾犿犪狀狀 ，
２００８ ； 犕犪犽狊犲犪狀犱犞狅犾犱犲狀 ， ２０１１ ； 犛犺犻 狆 犪狀犪狀犱犞狅犾犱犲狀 ， ２０１２ ； 王浦劬 、 赖先
进 ， ２０１３ ； 马亮 ， ２０１５ ； 犌犻犾犪狉犱犻 ， ２０１６ ； 朱旭峰 、 赵慧 ， ２０１６ ； 朱亚鹏 、 丁淑
娟 ， ２０１６ ； 犉．犅犲狉狉 狔 犪狀犱犠．犅犲狉狉 狔 ２０１８ ）。 比如 ， 朱旭峰和赵慧 （ ２０１６ ） 以
，
城市低保制度在全国各地建立的过程为例 ， 分析了地方财政能力等要
素对采纳该政策的时间的影响 。 已有政策扩散文献让我们深刻洞察了
中国正式制度运作的整体情况和内在机理 ， 但仍有需要加以深入研究
的部分 。 首先 ， 绝大多数研究是以一个政策为案例分析各地方政府对
特定政策的采纳行为 ， 因此 ， 尽管已有文献基于不同政策实证分析了地
方特征等因素对政策扩散的影响 ， 但我们很难判断从特定的某项政策
得出的研究结论是否适用于其他地方 （ 犕犪犽狊犲犪狀犱犞狅犾犱犲狀 ， ２０１１ ）， 也无
从辨析基于不同政策得出的不同结论正确与否 ； 其次 ， 长时段的基于多
项政策的扩散情况的实证分析的缺乏 ， 会导致研究者难以同时分析并
比较地方政府自身特征 、 政策偏好 、 外在压力等因素对政策扩散的影
响 ， 进而难以有效分析特定时期内政策扩散的全貌及真实影响因素 ； 最
后 ， 影响政策扩散的地方政府内部因素和外部因素之间的互动关系是
目前研究较为欠缺的 ， 对地方自身特征 、 偏好与外在的来自上级政府激

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