Page 65 - 《社会》2017年第3期

社会· ２０１７ · ３

现象，但他做出集权国家统治者风险最小化行为假定时，主要关注的是
统治者的内部治理行为，而我们在这里的讨论则涉及割据国统治者之
间的关系，因此，需要对曹文的假定做进一步延伸。对割据国统治者来
说，影响其统治地位的，不仅有来自割据国内部的竞争者或潜在竞争
者，而且有来自其他割据国的竞争者。就后一类竞争而言，一方面，为
了避免被吞并的风险，他们不得不尽力扩大其统治能力，这种扩大统治
能力的行为显然可以用统治风险最小化来解释；另一方面，当一个割据
国与其他割据国相比取得了绝对优势地位，即已经不存在被其他割据
国吞并的危险时，按统治风险最小化（或持续统治概率最大化）假定，他
们仍然有激励会在有机会的时候吞并其他割据国，以剪除可能的隐患。
这里的割据国统治者风险，需要看做是他们在诸多割据国形成的政治
场域中的统治风险。
从统治风险控制效率的角度着眼，假定割据国统治者的风险控制
程度和他们掌握的统治净资源量正相关，进而假定他们会在下面两种
统治资源的获取方式之间进行效率比较和选择是有理论逻辑和经验支
撑的。这两种资源获取方式是：（ １ ）通过割据国内部治理获取统治资
源；（ ２ ）通过掠夺其他割据国获取统治资源。对精明的割据国统治者来
说，这两种获取方式比较选择的基本准则是：在给定的统治基础和约束
条件下，当通过加强内部治理获取的统治净资源增量大于掠夺其他割
据国获取的统治净资源增量时，将倾向于加强内部治理；当通过掠夺其
他割据国获取的统治净资源增量大于加强内部治理获取的统治净资源
增量时，会倾向于掠夺。考虑到割据国之间的竞争因素，则统治净资源
增量有可能为负，但这并不影响上述比较选择的基本性质。
在简单的假定中，割据国统治者的风险控制程度和其掌握的统治净
资源绝对量正相关。稍微复杂一些的假定，则必须考虑到割据国之间各
自掌握的统治资源的相对量比较。当然，这是更具社会学意涵的假定
（贝克尔， １９９３ ： ２９５－３５０ ）。引入相对量假定后，会得到一些在绝对量假
定下没有的逻辑结论。例如， 犃 割据国统治者掌握的统治资源绝对量增
长了，但与其竞争的 犅 割据国的统治资源增长得更多，这时， 犃 割据国统
治者的风险控制程度不仅没有提高，反而下降。又如， 犃 割据国消耗自身
的统治资源打击 犅 割据国，虽然双方都减少了净资源量，但 犃 割据国的
相对地位得到提高，此时其统治者的风险控制程度提高。

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