Page 62 - 《社会》2017年第3期

历史的理论研究路径和理论模型

上面所讨论的都是统治者效率。进一步，在统治者委托代理人进行日
常行政治理的条件下，就不仅有统治者的日常行政效率，还有代理人的日
常行政效率概念。于是，就产生了“谁之效率”的问题。这是对“何种效率”
问题的进一步引申。在中国历史上，充当最高统治者行政治理代理人的，
可能有同姓王、异姓王、官僚、内侍等各类人等。委托—代理理论指出，委
托人和代理人之间由于目标函数和掌握信息的不同，可能出现激励不相容
的情况。此时，统治者的日常行政效率和委托人的日常行政效率就可能不
一致。不一致会产生摩擦和矛盾。需要注意的是，这里不是效率与统治的
矛盾，而是“谁之效率”或不同当事人之效率间的矛盾。
２． 统治风险治理效率下的过度集权与过度分权
在明确了相对于不同的行为假定、不同的治理目标的不同效率之
后，我们来考察在统治风险治理效率下的过度集权或过度分权。我们
将看到，它不同于以日常行政治理效率为标准得出的风险最小化治理
的集权或分权的过度概念。
图 ２ 提供了一个简化的分析模型。我们假定，统治者要将给定的
资源（包括财政资源、军事资源、人力和组织资源等）用于“生产”两类
“产品”（产品形态表现为拥有一定权限及财政资源、军事资源、人力资
源的组织）：一类是用于形成和维系集权结构的产品，另一类是用于形
成和实施分权结构的产品。两种产品的生产具有一定的替代性：集权
品增多将减少分权品，分权品增多将减少集权品。假定集权品和分权
品生产的边际技术替代率是递增的，即若进一步追加分权品，将越来越
多地放弃集权品生产，或如果进一步追加集权品，将越来越多地放弃分
权品生产。图中的生产可能性曲线表示将资源全部用于集权品和分权
品生产后二者可能的各种组合，其形状刻画了边际技术替代率递增的
特征。图中的风险无差异曲线组表示统治者对于统治风险状况的满意
度。统治风险程度和满意度之间的关系是，前者越低后者越高。在同
一条风险无差异曲线上，集权品和分权品的各种组合对统治者来说风
险程度相同，因而满意度相同。风险无差异曲线假定，对统治者来说，
在一定范围内多一些集权品少一些分权品，或多一些分权品少一些集
权品，并不影响他对统治风险度的评价。在风险无差异曲线组中（为简
两条），位于右上方的曲线表示的满意度
化起见，图中仅画出 犚 １ 和 犚 ２
。
高于左下方曲线表示的满意度，即 犚 ２＞犚 １
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