Page 57 - 《社会》2017年第3期
P. 57
社会· ２０１７ · ３
识积累中的价值起着关键作用。
曹教授试图对中国历史上反复出现的集权和分权现象做出理论解
释，并力求将这一解释建立在更广泛的理论基础上。展现在读者面前
的是和高度抽象的理论内在衔接，并具中等抽象度的概念体系。特别
需要关注的是，在中等抽象度的概念体系中曹文所展现出的多层抽象
分析技术。具体而言，曹文中的中等抽象度概念体系又可分为中高抽
象度概念、中低抽象度概念两层。
中高抽象度的一组概念是和最大化决策分析的抽象理论体系相衔
接，并加入集权体制的有关要素形成的：国家统治者统治风险最小化假
定结合特定政治制度架构提出，它较决策者效用最大化假定更为具体，
但较对不同统治者个人偏好进行描述的具体的历史研究有更高的抽象
度；包括政治约束、财政约束和军事技术约束在内的约束条件，是结合
国家统治者所处环境提出的，它们较一般的制度约束、预算约束、技术
约束等条件更为具体，但较描述具体历史朝代、具体某个历史事件中统
治者所受到的约束则更为抽象；包括人事控制和地域控制等的备选治
理方式，较一般备选方案更为具体，但较特定时期的、特定人事背景下
的备选方案，显然抽象得多。
在中高抽象度的一组概念基础上，为了能更切近地分析中国历史
中的集权和分权现象，曹文融入更多的经验资料，建构了中低抽象度的
若干概念，包括：将统治者风险最小化假定具体化为“假设统治者及中
央政府在治理国家上，追求统治风险最小化，即力求同时控制社会风险
与代理风险，使其综合起来对政权稳定的威胁最小化”（曹正汉， ２０１７ ：
７ ）；将人事控制和地域控制这两类基本治理手段经过组合，具体化为中
央垂直管理的治理体制、间接统治的体制、郡县制、郡县制与间接统治
同时并行体制、以间接统治为基础的郡县制、中央垂直管理与郡县制相
结合的体制等 ６ 类备选治理方式。如果说，中高抽象度的概念是曹文
的基础理论构件，那么，这些中低抽象度的概念则是其基础理论与即将
考察的中国历史上 １０ 个主要王朝治理体制之间的中介。
阅读曹文可以使我们在进行理论和历史的对话研究时，就如何适
度处理概念抽象度、如何使理论与历史资料相衔接获得启发。事实上，
这种研究技术不仅在历史研究中有价值，在进行理论和现实经验案例
研究时也同样有价值。考虑到为数不少的社会学研究在一般理论视角
· ５ ０ ·
