Page 54 - 《社会》2017年第3期

历史的理论研究路径和理论模型

犜犺犻狊狆 犪 狆 犲狉犪狀犪犾 狔 狕犲狊狋犺犲狉犲犾犪狋犻狅狀狊犺犻 狆犫犲狋狑犲犲狀狋犺犲犲犳犳犻犮犻犲狀犮 狔狅犳犵 狅狏犲狉狀犪狀犮犲 狑犻狋犺
狆 狅犾犻狋犻犮犪犾狉犻狊犽狊犪狀犱狋犺犲犲犳犳犻犮犻犲狀犮 狔 狅犳犱犪犻犾 狔 犪犱犿犻狀犻狊狋狉犪狋犻狅狀 ， 犪狀犱犱犻狊犮狌狊狊犲狊狋犺犲犿犪狓犻犿狌犿
犲犳犳犻犮犻犲狀犮 狔 狅犳犱犪犻犾 狔犪犱犿犻狀犻狊狋狉犪狋犻狏犲犵 狅狏犲狉狀犪狀犮犲 ， 犪狀犱狋犺犲犫犲犺犪狏犻狅狉犪犾犮犺狅犻犮犲狊犻犳 狆 狅犾犻狋犻犮犪犾
狉犻狊犽狊犪狉犲 犿犻狀犻犿犻狕犲犱．犐狋犲狓犪犿犻狀犲狊狋犺犲犮狅狀犮犲 狆 狋狊狅犳狅狏犲狉犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀犪狀犱狅狏犲狉
犱犲犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀 ， 犪狀犱 犲犿 狆 犺犪狊犻狕犲狊 狋犺犲 狊犻 犵 狀犻犳犻犮犪狀犮犲 狅犳 犲犳犳犻犮犻犲狀犮 狔 犱犻狊狋犻狀犮狋犻狅狀 犻狀
狌狀犱犲狉狊狋犪狀犱犻狀 犵 狋犺犲狆 犺犲狀狅犿犲狀狅狀狅犳狀狅狀犲 狇 狌犻犾犻犫狉犻狌犿狊犲 狆 犪狉犪狋犻狊犿犻狀犆犺犻狀犲狊犲犺犻狊狋狅狉 狔 ．
犜犺犻狊 狆 犪 狆 犲狉犪犾狊狅狆 狅犻狀狋狊狅狌狋狋犺犪狋犻狋犻狊狀犲犮犲狊狊犪狉 狔狋狅犻犾犾狌狊狋狉犪狋犲狋犺犲犵 狅狏犲狉狀犪狀犮犲狊犫狅狋犺
狑犻狋犺犻狀犪狀犱犫犲 狔 狅狀犱狋犺犲犫狅狉犱犲狉狅犳狋犺犲狉狌犾犲狉 ’ 狊狆 狅狑犲狉．犝狀犱犲狉犮犲狉狋犪犻狀犮狅狀犱犻狋犻狅狀狊狋犺犲
犱犲犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀 狑犻犾犾犾犲犪犱狋狅犳狌狉狋犺犲狉犱犲犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀 ； 犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀 狑犻犾犾犾犲犪犱狋狅
犳狌狉狋犺犲狉犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀．
犓犲 狔 狑狅狉犱狊 ： 犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀犪狀犱犱犲犮犲狀狋狉犪犾犻狕犪狋犻狅狀 ， 狆 狅犾犻狋犻犮犪犾狉犻狊犽狊犪狀犱犲犳犳犻犮犻犲狀犮 狔 ， 狋犺犲
犫狅狉犱犲狉狊狅犳 犵 狅狏犲狉狀犪狀犮犲狊

一、引言

如果把社会科学的不同学科看做是包含各自的方法及概念工具的
不同研究纲领，那么，涉及历史资料处理的就不仅是历史学研究，还有经
济学的历史研究、社会学的历史研究、政治学的历史研究等。曹正汉教
授的《中国的集权与分权：“风险论”与历史证据》就是一篇运用经济学、
社会学的概念工具和方法研究中国历史上的治理体制的论文。这是一
篇以理论与历史资料对话的作品，本文将从理论的角度对之加以讨论。
熊彼特（ １９９１ ： ２８－４６ ）曾将历史、统计和理论作为经济分析的三门基
本技术。时至今日，经济学以及社会科学的分析技术已经有了不少新的
发展，但熊彼特的三门基本分析技术的划分仍不失其有效性。曹正汉教
授的论文运用了历史分析和理论分析这两门技术。从分析技术的角度
着眼，本文涉及的仅仅是理论分析技术，而不是文中的全部理论。
本文将首先考察历史理论研究的不同路径，以便在定位曹教授的
历史理论分析的同时，对他所归属的研究路径的基本特征保持敏感；在
方法方面，还将讨论在曹教授论文中贯穿的多层抽象分析技术，这种技
术在理论与经验资料的对话研究中非常重要；然后，我们转入更为具体
的理论考察，探讨与更彻底地贯彻统治者风险最小化行为假定和相应
的风险治理效率有关的理论问题，以及由此引发的统治者权力收放边

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