Page 24 - 《社会》2017年第3期

中国的集权与分权：“风险论”与历史证据

从郡县二级制向州郡县三级制来回演变（周振鹤， ２００５ ），就是因为中央政
府在控制社会风险和代理风险上受制于军事技术约束。
即使是在同一个历史时期，中央政府在不同地区所面临的主要约束
也有所差别。比如，在王朝的鼎盛时期，中央政府在统治的核心地区所
受到的三种约束都很弱，此时，核心地区的治理体制就非常接近于理想
状态的郡县制。但是，在边疆地区，中央政府可能仍然面临较强的政治
约束或财政约束，因此，边疆地区的治理体制就可能偏离了郡县制。
总之，我们可以通过考察中央政府在控制社会风险和代理风险上
所受到的主要约束是属于何种类型，来解释治理体制的特征及形成原
因。同时，又可以通过考察社会风险与代理风险的相对变化，以及主要
约束条件的变化，解释治理体制的演变。

三、中国历代主要王朝的集权、分权及演变

我们现在考察中国历史上治理体制的重大演变，为检验和比较“风
险论”“帝国的治理逻辑”与“行政发包制模型”的解释 能力提供事 实
基础。
（一）中国历代主要王朝
在中国历史上，大大小小的王朝数不胜数，有“一统天下”的大帝国，
也有偏安一隅的小朝廷。为了使各王朝具有可比性，我们选取的是历代
主要王朝。为此，我们需要界定何为“主要王朝”，何为“次要王朝”。
历史学有一个公认的界定方法：所谓“主要王朝”，是指统治范围包
括整个中国，或接近于整个中国的王朝；所谓“次要王朝”，是指仅仅统
治中国一部分地区的王朝（ 犢犪狀 犵１９５４ ）。那么，何为“中国”？在历史
，
学的概念中，“中国”首先是指特定地理区域，其核心区域包括黄河中下
游地区、淮河流域和长江流域。在这个核心区域的周边，有西藏、新疆、
青海、蒙古、辽东、云南、广西、台湾等，这些边缘地区在历史上有时处在
，
中原王朝的统治之下，有时则处于中国的外围（ 犢犪狀 犵１９５４ ）。本文采
用历史学家的界定方法，所谓中国“主要王朝”，是指其统治范围至少包
括中国核心区域的王朝，即至少在黄河中下游地区、淮河流域和长江流
域这片土地上建立了统一的中央政权，荡平了所有公开对立的竞争者。
除此之外的王朝均属“次要王朝”。
按上述界定方法，自秦统一中国开始，至中华人民共和国成立之

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