Page 23 - 《社会》2017年第3期

社会· ２０１７ · ３

论约束条件的变化对治理体制的影响，简要概括如下：
（ １ ）政治约束的强弱影响到国家的治理体制是否存在分封现象。
具体而言，如果中央政府在部分地区（如边疆）面临较强的政治约束，将
迫使它在政治上实行地方分权，即，在这些地区采用分封制，以安抚和
制约在军事上或政治上拥有独立势力的同盟者；反之，随着中央政府在
军事上和政治上变得强大和稳固，政治约束随之弱化，就将采取削藩策
略，推行郡县制。
（ ２ ）财政约束的强弱影响到郡县制的实施范围。如果中央政府在
部分地区（主要是边疆地区）受到较强的财政约束，那么，即使它在军事
上有能力征服和控制这些地区，也只能实行类似于“土司制”的间接统
治；反之，当财政约束弱化之后，中央政府有能力“改土归流”，就将取消
“土司制”，推行郡县制。
（ ３ ）军事技术约束影响到省级政区的稳定。当军事技术约束较强
时，省级政区难以稳定，表现为时兴时废；当军事技术约束变弱时，省级
政区将稳定地建立起来。
当然，在不同的历史时期，这三种约束的相对重要性有所不同。例
如，在一个王朝建立之初，统治者兵强马壮，威震天下，但是，如果他是
依靠军事同盟者打下天下，那么，他面临的主要约束就是政治约束。在
这种约束之下，统治者为了降低统治风险，所能采取的手段就是分封
制，以求暂时安抚（或制约）同盟者。所以，我们看到，大多数王朝在建
立之初都存在分封现象，这就是受政治约束所致。一旦新王朝立足趋
稳，在军事上和政治上建立起稳固的控制地位，就意味着政治约束已大
为弱化，此时，中央政府就开始谋求削藩，以消除地方诸侯的威胁。
又如，在王朝统治末年，中央政府的军队已经涣散，官僚系统腐败、
臃肿，地方骚乱加剧，郡一级政府难以平息地方叛乱。此时，在平息地方
骚乱方面，中央政府受到的主要约束是军事技术约束和财政约束。在这
两种约束之下，中央政府所能采取的策略就是加大地方分权，即，在郡之
上设立省级政区（如东汉末年的州与唐后期的方镇），授权省级政府统筹
财权、兵权和人事权，镇压地方叛乱。显然，这种策略增加了中央政府所
面临的代理风险，甚至有可能导致地方割据和王朝瓦解。因此，当局面
重新稳定下来之后，或者，当新王朝建立起来之后，中央政府就将谋求取
消省级政区，以降低代理风险。所以，在中国历史上，地方行政体制反复

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