Page 15 - 《社会》2017年第3期

社会· ２０１７ · ３

（ 狋犺犲狀狅犿犻狀犪犾狊犲犾犲犮狋狅狉犪狋犲犵 狉狅狌 狆 ），他们由统治者的潜在支持者构成，在
名义上（或法律上）对选举统治者具有某种发言权或选举权。在此之
上，是规模要小得多的“实际选举人集团”（ 狋犺犲狉犲犪犾狊犲犾犲犮狋狅狉犪狋犲犵 狉狅狌 狆 ），
他们对统治者获得政权及持续执政能够产生某种实际的影响。最核心
的集团是人数极少的“统治联盟”（ 狋犺犲狑犻狀狀犻狀 犵犮狅犪犾犻狋犻狅狀 ），他们是支持

统治者赢得政权和执掌政权不可或缺的人物（ 犅狌犲狀狅犱犲犕犲狊 犵 狌犻狋犪 ， 犲狋
犪犾． ， ２００３ ）。通过这三个选举人集团，统治者就能够对所有人实施层级
控制。首先，通过政治租金的分配和人事任免，直接控制最核心的“统
治联盟”；其次，通过“统治联盟”进一步控制“实际选举人集团”；最后，
通过“实际选举人集团”控制规模庞大的“名义选举人集团”，并扩大到
控制普通民众。
当然，上述层级控制结构若要有效发挥作用，还需要借助人事管理
制度和资源分配制度。人事管理制度是在三个选举人集团中设置相应
的职位、级别、身份和任免办法，以便统治者从“名义选举人集团”中选
拔精英进入“实际选举人集团”，又从“实际选举人集团”中选拔可以特
别信赖的人进入“统治联盟”；反过来，统治者也可以把不忠诚的成员从
“统治联盟”或“实际选举人集团”中开除。与人事管理制度相配合的是
资源分配制度，也就是把国家的财政收入和其他资源按职位和级别在
“统治联盟”“实际选举人集团”和“名义选举人集团”中分配，首先满足
“统治联盟”的需要，其次分配给“实际选举人集团”，最后分配给“名义
选举人集团”。这就在各个集团内部及集团之间建立起人与人的竞争
关系和替代关系。除最高统治者之外，所有人都需要通过向上争取支
持，才能保住自己的职位或获得更高职位。这种竞争关系和替代关系
提高了统治者对所有人的控制能力。
（ ２ ）地域控制
地域控制是中央政府把全国划分为若干行政区，分别建立地方政
府和任命地方官员，授权地方官员统治民众，即按地域对民众分而治
之。盖尔通（ 犌犪犾狋狌狀 犵１９７１ ）和莫泰尔（ 犕狅狋 狔 犾 ， ２００１ ）建立的“帝国统治
，
模型”就是把地域控制作为主要的控制手段。这种控制结构的特征是，
处于核心地位的统治者及中央政府凭借军事优势控制各地区的领导人
（ 犲狉犻 狆 犺犲狉犪犾犲犾犻狋犲狊 ），再通过地区领导人统治各地民众。与此同时，中央
狆
政府通过征税等方式，把资源从各地区集中到中央，再由中央政府在地

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