Page 102 - 《社会》2017年第3期

中华帝国治理的“不可能三角”与治乱周期：从“风险论”出发

面，我们将检视这些策略会产生什么样的效应。
１． 给予租金报酬策略的成本与反效果
曼恩（ 犕犪狀狀 ， １９８６ ： ４５８ ）曾指出，奖赏贵族官员是形成有机国家的
重要机制。钱财的赏赐或者分臧制度的花费都不很大，但君主的协调
作用却大大加强了。然而，我们发现，在开朝之初，统治者的租金报酬
策略的确不成太大负担，但随着历任统治者上位后一次次的安抚和收
买新旧势力，再加上恩荫世袭制度，这个租金分享的队伍呈几何倍数增
长，逐渐成为尾大不掉的财政负担，甚而排挤用以防治民变风险的赈济
支出。历朝史书都出现对赏赐过于隆重而导致财政问题的记载：《后汉
书》载东汉“窦氏专政，外戚奢侈，饷赐过制，仓帑为虚”；《旧唐书》载，
“陛下百倍行赏、十倍增官，金银不供其印，束帛无充于锡…伏计仓廪，
度府库，百僚供给，百事用度，臣恐卒岁不充”；《元史·武宗本纪二》载
“故其封爵太盛，而遥授之官众；赐赉太隆，而应赏之恩薄；政失之宽，百
姓艰食，盗贼 充斥”。及 至 明 朝，随着 宗室 的繁 衍， ９ 支 出 规 模 向 上 攀
升，万历四 十 年，仅 宗 室 岁 禄 支 出 一 项 便 占 全 国 税 粮 米 麦 总 收 入 的
３７％ （张建民、周荣， ２０１５ ： ５１３－５１５ ）。
除了财政负担外，让统治者始料未及的是，给予租金报酬并不能有
效抑制政治联盟成员转变为政治竞争者的风险。这些政治联盟成员在
获取大量财物资源培植势力后，反而逐渐形成对政权的威胁，提高政变
风险，东汉外戚势力的增长即是一例。光武帝建国时谨记西汉一朝外
戚对皇权的威胁，对外戚采取政治上防范和经济上优容的策略，但外戚
家族在经过数代经营后，渐成豪强势力，不但影响朝政，更是形成地方
势力。章帝以后，外戚侵夺皇权参与政变之势愈烈（林剑鸣， ２００３ ： ７４０ ）。
２． 甄补的成本与反效果
自秦以来，甄补新文官以取代旧政治势力及功臣便一直为历朝统治
者所惯用，以防治政变风险。按“理性选择学派”的“政治联盟规模原
则”，统治者为避免增加利益分配，并不希望政治联盟规模太大，而是追
求以最小边际（ 狋犺犲狊犿犪犾犾犲狊狋 狆 狅狊狊犻犫犾犲犿犪狉 犵 犻狀 ）赢得胜利（ 犚犻犽犲狉 ， １９６２ ）。但在
中国历史中，我们看到的却是除开朝之初或有可能出现大幅裁减前朝官

９． 明太祖时宗室人口 ５８ 人，正德年间 ２９４５ 人，嘉靖八年 ８２０３ 人，万历三十三年 １５．７ 万人，
到万历四十年则“今袭封新生已逾十四年，又有六十余万位矣，比之弘、正间，不啻百倍”（张建
明、周荣， ２０１５ ： ５１４ 。）

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