Page 218 - 《社会》2014年第5期

“必须保卫社会”与国家种族主义

（俗称“旧派”），他们反对封建社会刑罚的专制擅断和残酷独裁，以社会
契约论和道义责任论为基础提出了影响深远的罪刑法定、罪刑相适应
和刑罚人道主义三大原则，建立了完整的一般预防学说和报应刑理论。
进入 １９ 世纪中后期，欧洲资本主义国家的犯罪状况日趋恶化，古典学
派不 足 敷 用，甚 至 无 济 于 事，以 龙 勃 罗 梭 （ 犆．犔狅犿犫狉狅狊狅 ）、菲 利 （ 犈．
犉 犵 狉狉犻 ）和李斯特（ 犉．犞．犔犻狊狕狋 ）等人为代表的刑事近代学派 ４ 应运而生，
他们将重点从犯罪的客观行为转向了行为人，认为行为人应当负刑事
责任的根据在于“防 卫 社 会”，而不 再是抽 象的 公平和 正义（马 克昌，
２０００ ： ７５６ ），并就此建构了完整的社会责任理论。其核心要点如下：第
一，刑事责任的本质不是报应、惩罚和威慑（也就是刑法学上的“一般预
防”），而 是 保 卫 社 会 （或 译 为 “防 卫 社 会”）。 这 个 观 点 最 早 由 菲 利
（ １９９０ ： １４２ ）提出，他明确强调，刑罚不应当是对犯罪的报应，而应当是
社会防卫的一种手段。稍后的李斯特在 １８８２ 年的“马尔布赫大学提
纲”中提出著名的“刑法的目的”思想，并于 １９０５ 年出版《刑法目的论》，
反复强调刑罚的目的不是报复和惩罚，而是防卫社会。第二，为了保卫
社会，不应再秉持传统社会和古典学派主张的事后惩罚主义，而是采取
事先预防，因此，重心应放在那些具有危险人格、怪异性格、特殊癖好、
行为和心理异常、犯罪或危害社会可能性很大的人（如累犯、流浪者、酒
癖犯人、精神障碍者、乞丐和杀人狂等）身上，对这些危险者进行预防和
管控，不纠缠于其动机、主观状态和客观行为之间的关联，只要对社会
有危险，就应采取必要措施，不必等到危险实际发生。第三，这些预防
和管控措施除保留一些传统的刑罚手段外，主要是一些非刑罚手段，这
就是所谓的“非刑罚化”或“替代化”，各种“保安处分”就是典型表现，它
们一方面是救治性和矫正性的，如精神病院、劳教所及收容院的收容和
改造，一方面是惩治性的，如拘禁所的关押。
菲利和李斯特的思想被哈默尔（ 犌．犃．犞犪狀犎犪犿犲犾 ）和普林兹（ 犃．
犇．犘狉犻狀狊 ）等人进一步推进，形成了较为成熟和系统化的近代保卫社会
理论，狭义的保卫社会理论就是对它的专门指认。 ５ 这些主张确实对古

４． 在刑法学史上，相对于刑事古典学派，刑事近代学派又称“新派”，包括刑事人类学派和社
会法学派两个分支，又被合称为实证法学派。
５． 狭义的社会防卫论在 ２０ 世纪中晚期又被意大利的格拉曼迪卡（ 犉．犌狉犪犿犪狋犻犮犪 ）和法国的安
塞尔（ 犕犪狉犮犃狀犮犲犾 ）发展成为刑法史的“新社会防卫论”（康树华， １９９１ ）。

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