Page 106 - 《党政研究》2021年第2期

着中立权威。这正如巴纳德指出的那样，这种权威比被认为是武断的、个人的或有偏见的
权威更有可能促使遵从的各方合作。 同样地，古尔德纳观察到工厂主管在强制执行不合
〔 ４０〕
意的要求时引用成文规则作为一种手段来分散工人对他们自己权威的注意力。 根据这些
〔 ４１〕
说法，成文规则将中和管理指令的权威基础，从而使遵从对受管制者来说更容易接受。
２． 有效的手段 －目标关系
有效的手段 －目标关系是指规则的要求、执行方式与其预期目标之间的有效关系，即
在逻辑上与规则目标联系在一起的规则要求，这与无效的手段 －目标关系形成对应。无效
的手段 －目标关系降低规则的可理解性，这对于利益相关者的支持与合作至关重要。 不
〔 ４２〕
正确的规则预测涉及错误的预期，即规则 Ｘ 将导致期望的行为改变 Ｙ，更具体地说，有证
据表明，组织内部的个人会违反那些被认为是有缺陷的规则 （即规则 Ｘ），这种行为被称
为任务修正 （行为改变 Ｙ）。 这一论点得到了一些意见的支持，即组织成员们为了应对
〔 ４３〕
“构思不佳”的规则而去违反它们。 因此，有效的手段 － 目标关系可以使利益相关者更
〔 ４４〕
好地遵从规则。
３． 一致性应用
德·克雷默和泰勒认为一致应用的规则期望通过传递程序公平性，以引导利益相关者
的合作。程序上的公平可以减少不确定性，并向个体成员传达他们的价值和对组织的归属
感。 泰勒和布莱德研究发现，与程序不那么公平的组织相比，通过程序公平行使权力的
〔 ４５〕
组织更能够让利益相关者愿意接受其规则。
〔 ４６〕
４． 最优控制
规则执行的最优控制意味着既不是过度控制也不是控制不当。通过鼓励采取信任的行
为 （与过度控制的规则相比）和交流规则目标的诚意 （与控制不充分的规则相比），适度
控制有利于增加利益相关者的合作。从理论上讲，过分控制所表达的不信任会降低与规则
执行之间的合作，这一观点得到了实验证据的支持，即不信任是控制的 “隐性成本”，降
低了动机和绩效。 同样，心理抗拒理论认为，组织内部经历过过度控制的个人可能会在
〔 ４７〕
随之而来的无力感中扭曲规则。 因而，最优控制期望有效地实现规则目标，并相信利益
〔 ４８〕
相关者将在不需要过度约束的情况下在规则执行中进行合作。
５． 利益相关者理解规则目标
利益相关者对规则目标的理解，有望在规则执行中引发利益相关者更大的合作，从而
提高规则有效性的程度。通过使规则要求有意义并且遵从规则可以被利益相关者接受，增
加利益相关者的合作。德哈特 －戴维斯认为，那些目标明确的规则不那么繁琐，更容易被
公职人员所接受。 同样，波茨曼认为，公共组织的很多规则属于无效的繁文缛节，因为
〔 ４９〕
它们的目标很难理解。因此，波茨曼建议，公共管理者应该就规则的目标持续沟通。
〔 ５０〕
（三）工作群体层面
不同的规则行为不仅仅是公职人员的个人选择，而可能是基于工作群体的期望而进行
的集体选择。工作群体对规则的普遍观念和反映将会形成组织内的一种非正式控制，不同
的文献表明，组织中存在的工作群体或小组形成的惯例、集体信念以及集体共同的压力或
期望会影响组织成员选择不同的规则行为，公职人员会直接或间接的对同事的行为和态度
进行观察和感知，所得到的信息会对他们接下来的行为产生影响。因此，工作群体被认为
是公职人员个人态度和行为的重要决定因素。
〔 ５１〕
１． 惯例
利普斯基指出，身处一线的街头官僚面临着复杂的工作环境，在繁重的工作压力下，
街头官僚内部会形成一套适用于应对各种情况的 “惯例”。不同于组织的正式规则，这些
“惯例”是街头官僚在工作中总结出的应对基层复杂环境的捷径，可以让他们更加自如地
应对工作中的困境。 不同的惯例会导致组织成员呈现出不同的规则行为，有可能是遵从
〔 ５２〕
规则，也有可能是违反规则。哈森菲尔德在研究福利部门的历史变迁时认为，公共部门的
伦理和规则在实践中进行执行时，组织成员会形成惯例并在实际执行时作用于当事人，而
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