Page 108 - 《党政研究》2021年第2期

（ ２）年龄和种族。波蒂略验证了除性别以外的其他形式的社会属性，例如年龄和种
族，如何影响官僚对其权威挑战的反应方式，以及如何影响他们执行规则的行为。 当他
〔 ６６〕
与官员们讨论规则时发现，中老年白人男性避免直接谈及规则。在这种情况下，他们可以
自行决定，因为没有援引规则的具体内容，他们就可以违反规则，当然，他们仍然可以依
靠规则作为他们权威的额外优势，但只有当他们的个人权威不足以处理这种情况时，才会
运用规则。当下属或公民援引规则时，年长的白人男性官员会将其视为对他们权威的一种
约束，规则把他们 “框起来”了，需要遵从的规则限制了他们的个人权力。
此外，年轻工作人员会从一开始就明确提出规则，他们通过调动或援引规则来建立自
己的权威并限制规则的违反，因为这些规则本身就是他们权威的基础。通过对年龄和种族
的探讨发现，白人且年长的男性倾向于不遵从规则，他们觉得规则会限制他们的行为；而
有色人种和年轻工作人员则从一开始就强调他们依规行事，这种对规则的依赖是为了维护
他们的正式权威，以保障他们在行动中的安全性。
２． 任期与经验
任期的长短会对公职人员的规则行为产生影响，在一个岗位上任期较长的工作人员会
积累丰富的工作经验，让他们经常按照已经形成的惯例进行执法活动，从而抗拒改变或遵
从新生的规则；而新人都把自己看作是规则的遵从者，他们会严格按照规则行事；即使扭
曲或突破规则可以更好地服务于组织目标或帮助当事人，但他们还是会更倾向于严格遵从
规则。 在安娜希塔·阿萨迪和马丁·伦丁的研究中，任期长的工作人员会根据自身经验
〔 ６７〕
对失业者做出评估，而不会遵从 ＡＳＴ （一种基于计算机的评估支持工具，用于对失业者作
出评估）评估工具给出的分析结果，但新入职者相比于 “老人”信心欠佳，经验欠缺、
权力和工作保障也不足，而且对办公室业已形成的规范和文化还不太熟悉而难以融入，因
此会更加依赖于 ＡＳＴ 工具。 该实证研究表明任期和经验对规则遵从行为的影响。
〔 ６８〕
３． 人格与性格
（ １）人格。官僚人格被描述为过于顺从、缺乏安全感和胆小，导致不愿稍微扭曲组
织规则。 但与之相对的非官僚人格则正好相反，这类官员倾向于摆脱组织规则的束缚，
〔 ６９〕
因此经常性地作出与组织规则相悖的行为。汤普森认为，具有非官僚人格特质的人讨厌控
制，所有组织的要求都被他视为繁文缛节。 不管是官僚人格还是非官僚人格，都会对他
〔 ７０〕
们选择不同的规则行为产生影响。
（ ２）性格
高登、克纳普、古德塞尔等人认为不遵从性、风险倾向和公共服务承诺是影响公职人
员违反规则行为的个体属性。遵从性和风险倾向长期以来被引用作为规则行为的解释，尽
管其成功程度不同。
〔 ７１〕
不遵从性。不遵从性是检验不遵从行为的逻辑起点。学术上对不遵从性的定义是个体
行为受内部标准而非外部标准驱动的程度。 因此，从一个不遵从者的立场来看，“体制”
〔 ７２〕
并不决定他或她是否遵从规则。为了说明这一点，克纳普通过一项对海军士兵的研究发
现，那些因违反规则而受到纪律处分的人比那些没有受到纪律处分的人表现出更多的不遵
从的特质。高登发现那些重视遵从行为的研究对象表现出更多的 “官僚主义倾向”，这部
分是由对遵从规则所能提供的安全感的渴望所定义的。因此，性格中遵从或不遵从的特质
会影响到官员们的规则行为。
风险倾向。从概念上讲，风险规避与规则僵化有关，唐斯认为，缺乏晋升潜力的中层
管理者往往避免违反规则以保护其在组织中的地位。 斯通和费尔德鲍姆认为，少数族裔
〔 ７３〕
或未受过大学教育的工作人员 “默许地、无想象力地履行组织程序”，以确保自己的职位
和职业地位。 相比之下，违反规则的企业家型公职人员是风险承担者，有经验证据也表
〔 ７４〕
明了个人的风险倾向与程序违规的关系 ，也有研究将其与亲社会性的违规联系起来。
〔 ７６〕
〔 ７５〕
虽然梅纳德 －穆迪和穆什诺没有明确指出 “公民代理人”是否具有更多的冒险倾向，但
他们在为当事人提供公正服务而违反规则方面冒了职业风险。因而，性格中具有冒险性格
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