Page 105 - 《党政研究》2021年第2期

（一）组织层面
如果官僚遵从规则是由组织塑造的，那么哪些具体因素会影响工作人员呢？正式组织
和非正式组织会对工作人员形成的默认遵从规则的身份产生什么影响？一般而言，官僚机
构强调遵从规则，以便使产出标准化，并确保一般规则适用于具体情况。
〔 ２８〕
１． 组织激励
在正式组织当中，对工作者的激励会影响到他们对规则的遵从意愿。激励分为物质激
励和精神激励，也就是金钱激励和非金钱激励。金钱激励很重要，但要在一定的范围内进
行，如果太大或太小，都会对公职人员遵从规则行为产生负面影响； 非金钱激励，也可
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以起到确认公职人员的身份认同的作用，以防止工作者违反正式组织的规则。
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２． 组织监督
正式组织中的监督是否会对工作人员的规则行为取向产生影响？有学者对此进行了讨
论。米勒认为，官僚机构中存在 “信息不对称”———即委托人拥有决策权力，但只有代
理人拥有执行所需的信息。 为此，委托人会通过各种手段以保证代理人的各项行为符合
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他们的决策要求，这时就涉及到了监督，但监督的可行性也会因存在信息不对称而存在差
异，基层复杂的环境可能会让监督大打折扣。索斯等人认为，即使有大量的规则，福利工
作者还是有空间决定制裁哪些行为，忽视哪些行为。 奥博菲尔德通过实证研究证明监督
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与工作者的规则遵从相对无关。 同样，布雷姆和盖茨认为，监督和控制对街头层面的自
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由裁量权几乎没有限制。 因此，就这些研究而言，组织监督在基层环境中存在很大困境，
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因为一线工作人员可以灵活地应付所面临的监督，在这样的情况下，监督对他们的规则行
为关联度不大。但如果在规则清晰、监督实际可行的情况下，监督是否会对其规则行为产
生影响，还需要研究。
３． 组织文化
许多研究表明，组织文化在其成员的广泛共享和热烈支持下，可以塑造他们的思想和
行为。例如马南通过一项关于新入职警务人员的研究发现，“警察文化可以塑造几乎所有
入职人员的态度”。 同样，桑德福特通过一项关于福利个案工作者的研究发现，工作者会
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受到办公室文化的影响：当工作者进入工作环境时，他们会遇到一种文化，这种文化会被
他们内化并依此改变。 这就说明，一个组织当中的组织文化会对其成员的思想产生影响，
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而规则行为取决于其组织文化对工作人员思想的塑造，这也解释了不同组织之间工作人员
的规则行为产生差异的原因。
（二）规则本身层面
组织规则本身的属性必然影响组织成员的规则行为。德哈特 －戴维斯的有效规则理论
认为，规则的有效性———规则达到其预期目的的程度———取决于技术熟练度和利益相关者
的合作。技术熟练度是指为实现规则目标而设计和执行规则的内在能力。利益相关者的合
作被定义为个人对解释、执行或遵从规则要求的默许程度。有效规则具有五种属性：（ １）
成文要求；（ ２）有效的手段 －目标关系；（ ３）一致性应用；（ ４）最优控制；（ ５）利益相
关者理解规则的目标。而这五个属性也有相当多的学者进行研究并予以验证。
１． 成文要求
将规则书面化有望增加对规则要求的遵从，即通过使执行和遵从规则变得合法化而实
现。从规则执行者的角度来看，成文规则提供了合法性，并使上级对个人行为或职位提供
支持，成文规则授权利益相关者通过传达规则要求的合法性和对违规行为的潜在制裁来制
定规则要求。 相反，没有授权合法性的规则执行者则被认为权力更小，更容易受到规则
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扭曲的影响。 这说明成文规则为规则执行者提供了 “支柱”和 “立足之本”，可以让他
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们基于成文规则规避风险并严格遵从规则。从被监管者的角度来看，成文规则可以通过在
特定情况下提供有效的身份证明和遵从的理由来遵从规则。 特别是，成文规则向遵从的
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各方传达的信息是，规则要求不是武断的或反复无常的而是合法的，合法的规则为遵从者
提供了行动的理由，因为这将避免他们成为 “替罪羊”。从这些角度来看，成文规则代表
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