Page 101 - 《党政研究》2021年第2期

党 政 研 究 ２０２１ ２

遵从规则与违反规则：公职人员的规则

行为及其影响因素

左宏愿 范永刚

〔摘要〕公职人员的规则行为会影响公共组织目标和公共价值的实现。公职人员的规则
行为复杂多样，遵从规则与违反规则是公共组织中最基本的两种规则行为。在回顾相关文献的
基础上，从行为视角对公职人员遵从规则和违反规则的各种变异行为进行了更为细致的分析，
初步从正式组织层面、规则本身层面、工作群体层面以及个体属性层面四个维度归纳总结了影
响公职人员遵从规则和违反规则的各种因素。我们既要系统梳理和总结国外关于规则行为研究
的既有成果，加强与国外学者的理论对话；更要立足我国公共行政实践，对公职人员规则行为
的概念、类型，具体影响因素及不同因素间的相互关系进行深入研究，这不仅具有重要的学术
价值，也具有重要的实践价值。
〔关键词〕规则行为；违反规则；遵从规则；公职人员

〔中图分类号〕Ｄ６３０． ９ 〔文献标识码〕Ａ 〔文章编号〕２０９５ － ８０４８ － （ ２０２１）０２ － ０１００ － １３

一、引论
从爱弥尔·涂尔干的社会失范到马克斯·韦伯的理性官僚制，规则在社会和组织研究
中一直是一个重要问题。韦伯比涂尔干更明确地分析了组织规则。在韦伯看来，理性在现
代社会已经很大程度上取代了传统，成为社会行为的依据，而在现代官僚组织的各个层
级，都有成文规则控制着组织成员的行为。 规则 “通过取代伦理判断处理不确定性和分
〔 １〕
歧” ，引导各层级组织成员的行为以实现组织目标，可以说，是一系列组织规则确保了
〔 ２〕
理性这个元规则的实现。
２０ 世纪中期以来，组织理论已经从功能视角充分探讨了规则的重要性。在一般意义
上，规则是将个人能量导向组织目标的主要手段，这些组织目标包括实现组织的存续 、
〔 ３〕
应对管理规模和复杂性 、减少认知不确定性 、推进组织创新和改进等 。现实中的任
〔 ４〕
〔 ５〕
〔 ６〕
何组织当然不能完全成功地实现这些目标，但规则对于任何组织至关重要。在公共组织
中，虽然一些规则相对稳定不变，但创建、修订和废止规则一直是各级公共组织的重要工
〔基金项目〕国家社科基金项目 “多民族国家民主政治建设的理论与实践研究”（ １７ＣＭ２００１）
〔作者简介〕左宏愿，西北师范大学社会发展与公共管理学院副教授，博士；
范永刚，西北师范大学社会发展与公共管理学院硕士研究生，甘肃 兰州 ７３００７０。
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