Page 104 - 《党政研究》2021年第2期

没有考虑其行为会给组织带来什么影响。 霍金斯认为，官僚们只有在不得已的情况下才
〔 ２３〕
会援引规则，因为规则带来了一种正式的结构和程序，限制了权力。所以，政府官员更喜
欢依靠非正式的、私人的关系和个人的权威。 布迪厄和霍金斯对公职人员扭曲规则的阐
〔 ２４〕
释都是建立在自利性质之上的，即公职人员不遵从规则而选择突破或扭曲组织规则是为了
满足自己的私利，并不是为了公共组织目标的实现。
实际上，工作人员也有可能出于亲社会性或非自利意图而违反规则，即 “亲社会性违
规”（ Ｐｒｏｓｏｃｉａｌ ｒｕｌｅ ｂｒｅａｋｉｎｇ）。 德哈特 － 戴维斯认为，违反规则事实上也有积极的一面，
〔 ２５〕
非官僚人格与企业家型领导、分散决策、自由裁量权的增加和灵活性相吻合。也有学者认
为有些组织规则本身就过于繁琐、过于刻板，甚至在很大程度上是不必要的，属于繁文缛
节和陈规陋习，故而没必要严格遵从组织规则，规则的执行应以具体情况而定，在特定情
况下应允许突破规则。 梅纳德 － 穆迪和穆什诺也指出，基层公职人员往往将自己定义为
〔 ２６〕
他们所服务的公民的代理人，因而经常突破规则用于为有价值或贫困的当事人提供服
务。 而且，我们所说的遵从规则往往是针对合理的规则而言的，但如果试图强制执行或
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严格遵从的官僚规则本身有问题，那不仅不会给官僚组织的运行带来高效率，反而会起到
破坏性的效果，是导致组织不稳定的来源。当然，基于意图的分类存在辨别的困境，而
且，对 “亲社会性违规”的界定也随时间、文化和社会权力结构而变化。
如此看来，要对公共组织中公职人员违反规则的行为进行定性要区分不同的情境。其
一要看规则的合理性和可行性，规则是否明确或存在冲突会影响到公职人员在实际执行时
的判断与选择；其二，需要对公职人员遵从或违反组织规则的行为动机进行界定，即公职
人员在面对当事人时违反规则是为了满足公共目标还是个人私利。

三、影响公职人员遵从规则和违反规则的因素
哪些因素导致遵从规则或违反规则？这个问题不仅是一个实践中的重要问题，也是一
个学术研究的问题。公共管理者需要了解规则行为的原因，了解可以控制其中哪些因素。
从学术研究的角度来看，对规则行为的多种影响因素的跨学科的研究可以丰富理论研究，
加强行为解释的有效性。很多学者对影响公职人员规则行为取向的因素作了大量的实证研
究。对这些影响因素归纳总结，可以分为四个层面：组织层面、规则本身层面、工作群体
层面和个体层面 （见图 ２）。

图 ２ 影响公职人员遵从规则和违反规则的因素
资料来源：作者自制
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