Page 77 - 《社会》2017年第3期

社会· ２０１７ · ３

代理人对国家能力的影响以及代理人对政权合法性的损害。但是因为
惩罚代理人面临信息收集的困难，同时还须承担可能存在的政治成本
（ 犆犪犻 ， ２０１４ ），代理人治理因此成为一个政治难题。

二、代理风险和分权安排及其问题
在疆域面积辽阔的威权国家，中央政府缺乏足够的人力、物力和信
息技术实现对整个国家的直接统治。在古代，中央政府必须依赖地方
代理人进行统治与治理；征兵、征税、收集地方信息以及维护地方稳定
等事务都须经由地方代理人来完成。这种“委托—代理”关系导致的一
个常见问题是委托人和代理人之间的信息不对称。当二者利益发生矛
盾的时候，代理人就会利用信息不对称为自己谋利。代理人的这种利
己行为通常会牺牲委托人的利益 （ 犕狅犲 ， １９８４ ： ７３９－７７７ ）。
委托人可以采用诸多方法避免或限制代理人损害其利益。比如，
委托人可以通过制度安排让代理人和委托人的利益尽可能一致。委托
人也可以通过制度设计减少代理人自主行为的空间，从而减少其实施
利己行为的可能性（ 犕犮犆狌犫犫犻狀狊犪狀犱犠犲犻狀 犵 犪狊狋 ， １９８７ ： ２４３－２７７ ）。委托
人也可以对代理人进行直接的监控（ 狅犾犻犮犲狆 犪狋狉狅犾 ）或者通过第三方提
狆
供信 息 （ 犳犻狉犲犪犾犪狉犿狊 ）监 督 代 理 人 的 行 为 （ 犕犮犆狌犫犫犻狀狊犪狀犱犛犮犺狑犪狉狋狕 ，
１９８４ ： １６５－１７９ ）。委托人还可以通过直接考察代理人的最终表现对其
进行监督。“政治锦标赛”所描述的也是这样一种考察方式（周黎安，
２００７ ： ３６－５０ ）。
在集权体制下，中央处理其与地方关系的制度选择受制于中央政
府在委托 － 代理这组关系中所面临的实际困境。通常情况下，中央政
府面临以下三种困境：第一，地方政府作为代理人有可能挑战中央政
府；第二，民众挑战地方政府；第三，民众挑战地方和中央政府。第一种
情况是因为代理人（地方官员）掌控了足够的政治、军事和经济资源，可
以直接挑战最高层统治者（如帝王）。这种威胁是任何一个最高统治者
都不能忽视的。第二和第三种情况的发生可能是中央政策本身损害了
民众利益，也可能是因为地方政府扭曲了中央政策或滥用权力导致了
民众对地方和中央政府的不满。在第二和第三种情况下，民众感到现
有的体制不但不能给他们带来利益，反而让他们的利益受损。因此，他
们一旦有机会就可能抛弃现有制度。

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