Page 180 - 《社会》2014年第4期
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政府补助与民营企业研发投入


   而可能会减少企业自身的投入,因此,政府补助的激励效应更适用于小
   型企业( 犔犪犮犺 , 2002 ; 犌狅狀狕犾犲狕犪狀犱犘犪狕  , 2008 )。本文将依据中国民营
   企业的数据对此予以检验,并提出以下假设:
       假设 4 :在规模更小的企业中,政府补助对研发投入的促进作用更强。
       同样基于资源基础视角,国外一些学者发现,在资本市场不完善的
   条件下,企业研发活动将主要依赖企业内部资金。企业内部资金紧张
   将会阻碍企业从事研发活动,因为一旦企业资金紧张,研发活动就不得
   不中断,而之前的研发投入就会成为沉没成本。因此,内部资金紧张的
   企业其研发投资强度将低于那些资金宽裕的企业( 犆狕犪狉狀犻狋狕犽犻 , 犲狋犪犾. ,
   2011 )。但是,政 府 补 助 可 以 缓 解 资 金 紧 张 对 研 发 投 入 的 负 面 影 响
   ( 犎 狔狔 狋犻狀犲狀犪狀犱犜狅犻狏犪狀犲狀 , 2005 ; 犣狌狀犻 犵 犪犞犻犮犲狀狋犲 , 犲狋犪犾. , 2014 ),因为当
   企业因资金紧张而中断研发活动时,政府补助可以帮助暂时补充,直到
   企业流动资金充裕,可以再次投入研发,从而显著降低研发活动的边际
   沉没成本。但这种作用在资金充裕的企业并不明显,因为其内部资金
   可以保证研发活动的持续,研发前期的投入成为沉没成本的可能性很
   小。因此,本文提出:
       假设 5 :在资金紧张的企业中,政府补助对研发投入的促进作用更强。
       (三)市场环境
       组织研究中新制度主义的兴起使人们越来越意识到企业制度环境
   是研究企业组织不可忽视的重要变量。如果我们将企业看作一个开放
   系统,那么对于企业来说,企业发展战略只有与企业制度环境相匹配才
   最具有竞争力。改革开放以来,中国由计划经济向市场经济转型,中国
   企业面临的制度环境发生重大变化,但是不同区域由于引入市场机制
   的时机不同、程度不同、速度不同,因而在经济体制整体改革的程度上
   也不同(郝大海、李路路, 2006 )。那么,在市场化水平不同的地区,政府
   补助对企业研发投入的影响有什么差异呢?
       许多研究都发现,在市场化水平高的地区,企业投入研发创新的积
   极性更高(廖开容、陈爽英, 2011 ;蔡地等, 2012 ;江雅雯等, 2012 )。这是
   因为:第一,在市场化水平高的地区,知识产权保护制度更为完善,能够
   形成较为有效的产权保护和创新激励机制。诺斯( 1991 )对西方经济史
   的研究发现,西方社会的兴起很大程度上在于产权制度的建立,只有当
   个人能够拥有明确的产权时,个人创造财富的积极性才会最大限度地

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