Page 178 - 《社会》2014年第4期
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政府补助与民营企业研发投入
为,当企业获得政府补助时,该企业将有更多的资源和机会实现创新,
但只有那些教育水平较高的企业主乐于接受创新和承担研发风险,并
将企业自身的资源投入研发活动中。因而本文提出:
假设 2 :在企业主教育水平更高的企业中,政府补助对企业研发投
入的促进作用更强。
在当前经济转型期,越来越多的民营企业家积极参与政治,其中很
多人成为各级人大代表或政协委员,这种政治参与已经成为研究中国
民营企业的关键视角。这是因为,虽然中国经济体制已经发生转变,但
是国家依然垄断着很多重要资源(郝大海、李路路, 2006 ),相对国有企
业,民营企业发展的制度环境依然存在很大缺陷。在这种情况下,民营
企业家的政治参与被认为是一种有利于企业经营的有效手段。大量研
究发现,具有政治联系的企业在税收(吴文峰等, 2009 ;罗党论、魏翥,
2012 )、外部融资(胡旭阳, 2006 ;余明桂、潘红波, 2008 )以及进入垄断行
业(罗党论、刘晓龙, 2009 )等方面均具有优势。在缺乏完善法律体系的
情况下,政治联系还可作为一种非正式的替代机制,对企业提供产权等
相关的非正式保护,从而减少了不健全的法律体系对研发创新活动的
阻碍(梁强等, 2011 ;江雅雯等, 2012 )。因此,具有政治联系的企业家在
研发活动中表现出某种更加积极的行为,更愿意把创新研发作为维持
企业市场竞争优势的重要战略,在获得政府补助后还会追加投入,政府
补助对企业研发创新产生激励效应。
但是,也有学者发现,企业家的政治参与往往更多地导致一种寻租
行为。当企业家利用政治联系获取到企业发展的政策、信息、资金等资
源优势后,往往选择经营风险低、市场稳定、获利快的项目,而不是风险
高、研发周期长、市场不确定的技术创新项目。在这种情况下,企业可
能在将政府研发补助用于创新研发活动后,就不再投入自己的资金,甚
至可能将政府补助转移到那些风险低、获利快的项目上。如此,政府研
发补助不一定会刺激企业研发投入,反而会产生“挤出效应”,使企业减
少研发投入(陈爽英等, 2010 , 2012 ;刘忻、杨德伟, 2012 )。目前还很难
判断企业家的政治参与状况究竟会导致哪一种结果,因此,本文提出两
个相互竞争的假设:
假设 3.1 :在企业主具有政治联系的企业中,政府补助对企业研发
投入的促进作用更强。
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