Page 177 - 《社会》2014年第4期

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带来的研发成本与预期收益的变化也会因为企业系统的差异而不同，
例如，政府研发补助虽然可能直接降低企业研发的边际成本，但也可能
因此增加对行 业 内 研 发 人 员的 需求，从而 增加 企业 研 发 成 本 （ 犔犪犮犺 ，
２００２ ）。因此，政府补助对企业研发投入的实际作用只有放到具体的企
业系统中考察这些影响因素的变化，才能做出比较明确的判断。目前
国外已有一些研究注意到企业受资助的历史、企业研发项目的异质性、
行业与市场特征等因素对二者关系的影响（ 犃狊犮犺犺狅犳犳 ， ２００９ ； 犔犲犲 ， ２０１１ ；
犣狌狀犻 犵 犪犞犻犮犲狀狋犲 ， 犲狋犪犾． ， ２０１４ ），但国内尚鲜有研究关注企业系统各维
度的调节作用。从组织学的理论出发，理性系统、自然系统、开放系统
分别关注组织结构的设计、组织人的行为、组织环境的制约（斯科特、
戴维斯， ２０１１ ： ２５－３０ ），而这三个维度的差异也是任何组织系统（包括
企业）异质性的主要来源。本文将从企业决策者、企业资源结构和企业
环境三个方面对此进行深入讨论。
在进入具体分析之前，基于既有研究的主要结论，本文首先提出一
个基本假设：
假设 １ ：政府研发补助对企业自主研发投入有促进作用。
（一）企业决策者
“高层梯队理论”（ 狌 狆狆 犲狉犲犮犺犲犾狅狀狊狋犺犲狅狉 狔 ）认为，高层管理团队在组
织战略选择过程中扮演着关键角色，其战略选择是基于自身对其面临
的战略环境的个性化解释，而这些个性化解释是高层管理者的经验、价
值观和个性的函数（ 犎犪犿犫狉犻犮犽犪狀犱犕犪狊狅狀 ， １９８４ ； 犎犪犿犫狉犻犮犽 ， ２００７ ）。沿
用这一理论框架，许多学者探讨了高层管理团队和企业创新研发之间
的关系。由于 当 前 中 国 的民 营企 业普 遍采用 家庭、家 族 拥 有 的 形 式
（储小平， ２０００ ），故而企业主在企业经营上被认为具有决定性地位（郑伯埙，
１９９５ ）。本文认为，企业主的个人特征会影响其风险偏好，并进而影响
企业的研发战略选择。这里将主要讨论企业主的教育水平与政治联系
的具体作用。
一般认为，创新机会的发现需要决策者具有必要的机会识别能力
和认知能力，而这与其所接受的教育和学习密切相关。教育水平高的
决策者一般具有较强的信息处理能力，也更乐于接受改变与创新，因此
对研发投 资 表 现 得 更 加 积 极 （ 犎犪犿犫狉犻犮犽犪狀犱 犕犪狊狅狀 ， １９８４ ； 犠犪犾犾 狔犪狀犱
犅犪狌犿 ， １９９４ ；文芳、胡 玉 明， ２００９ ；宁静、井 润 田， ２００９ ）。因 此，本 文 认

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