Page 182 - 《社会》2014年第4期

政府补助与民营企业研发投入

家。调查范围涵盖中国境内 ３１ 个省、自治区和直辖市的各个行业、各
种规模和类型的民营企业，因此本研究的样本对中国民营企业具有较
好的代表性。此次调查回收有效问卷 ４６１０ 份，剔除变量信息不全的
样本后，有效样本为 ２５９４ 个，其中东、中、西部样本量分别占有效样本
量的 ５６％ 、 ２４％ 和 ２０％ 。
（二）变量

１． 因变量
以往诸多研究往往将企业研发总支出与企业销售额之比作为因变
量，事实上，企业研发总支出已经包括了政府研发补助，这样的话，即使
获得政府补助的企业的平均研发支出更高，也很难推断是企业自主投
入更多还是因为政府研发补助而带来的。由于本文要探讨的核心问题
是政府补助能否刺激企业自主投入更多资金用于研发创新，因此，本文
以企业自主研发投资强度（ 犚犇 ）作为因变量，其计算公式为：研发投资
强度 ＝ （企业自主研发支出／企业年销售收入） ×１００ 。其中，企业自主
研发支出 ＝ 企业研发总支出 － 政府研发补助，若该值为负，说明企业并
没有将政府研发补助完全用于研发创新，我们统一将负值设为 ０ ；若企
业未获得政府补助，则政府补助为 ０ 。之所以使用研发投资强度而不
是研发支出，是因为相比于研发支出（数值），研发投资强度（比值）在不
同统计模型中的稳定性更高（ 犆犲狉狌犾犾犻犪狀犱犘狅狋ì ， ２０１２ ）。由于研发投资
强度右偏分布，因此在实际操作中将其取对数后进入模型。
２． 自变量
本文的核心自变量是政府研发补助（ 犛犝犅 ）。我们将分两个步骤探
讨政府研发补助对企业研发支出的影响：首先，考察是否获得政府补助
对企业研发支出的影响；其次，针对那些已经获得补助的企业，进一步
分析补助额度的影响。问卷包括企业主在技改方面是否得到政府资金
支持以及 具 体 额 度。 我 们 将 是 否 获 得 政 府 补 助 设 置 为 虚 拟 变 量
（ 犛犝犅１ ），若得到资金支持则为 １ ，否则为 ０ ；由于政府补助额度（ 犛犝犅２ ）
差距较大，取对数进入模型。
企业主的个人属性包括教育水平（ 犈犇犝 ）以及政治联系（ 犌犗犞 ）。本
文将企业主教育水平设置为虚拟变量，企业主教育水平为大专、本科或
者研究生的设置为 １ ，高中及以下设置为 ０ 。当选人大代表或政协委员
是企业主政治参与的最主要途径，往往被视为企业主具有政治联系的

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