Page 82 - 《党政研究》2020年第2期

综上研究，学界对于推进权责清单制度建设的意义和重要性基本达成一致共识，并针
对制度推进而衍生出的问题从各个角度展开分析并归纳成因，也提出了一些改进建议与优
化策略。但目前研究方法多为定性分析，以单案例或多案例形式推导权责清单制度运行问
题和提出改善建议的文章较多，而定量分析文章较少，多数文章没有对权责清单制度执行
规定与实际运行情况从量的维度展开基于交互的比较研究，因此此类研究的操作性和科学
性有待商榷。在行政执法体制和制度方面，大多数学者认为行政执法现状的确存在不同方
面的问题，提出要进一步厘清执法主体结构和执法权力、执法行为中双方的关系，并结合
时代要求和改革方向做以必要的调整和创新，同时配套以制度建设，结合整体性行政管理
体制改革，进一步完善行政执法体制。
针对以上文献的缺失处，本文的创新点在于运用定量分析的方法，对权责清单制度运
行的制度规定与实际执行状况进行交互分析，分别从行政职权的规范性和行政执法的实践
性开展研究，基于现实分析完善权责清单的制定、推进行政执法的科学规范、切实提高依
法行政水平等方面发展提供指南。

三、核心概念和研究思路

（一）核心概念
１． 权责清单
权责清单从根本上来说，是一种复合型概念，它是权力清单和责任清单的结合，旨在
利用清单文本的明确规定性和公开透明度来划定政府权责的范围，以厘清政府与市场、政
府与社会以及不同政府部门和层级之间的边界。
权力清单从 “权力”的角度，以法律为出发点和绝对依据，明确政府部门能够并应
该行使的权力。它实质上构成了各级政府部门的行政职权目录，包括权力的名称、类别、
实施依据和行使主体等；将散见于各项法律、法规和规章之中原本模糊、抽象的行政职权
具体化、明确化，并以清单的形式清晰罗列 ，以期规范政府权力的行使，并为社会和
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公众提供重要的监督参考依据，从而让法定权力成为政府部门的实有权力，并借助清单对
各项权力要素加以明确并对权力行使过程实现监督，进一步将实行权力限制在实有权力之

内，达到权力不越位、不缺位、不错位的目的。
责任清单从 “责任”的角度，明确政府的责任问题，其中所涉及的是相较于 “行政
职权”而言意义更为广泛的 “行政责任”，包括积极责任和消极责任；积极责任可视为政
府应当承担的义务，也就是政府基于其在整个国家中所处地位、所发挥作用而必须承担的
管理社会经济事务的职责；消极责任则指政府及其人员在行为过程中因违法或不当所造成
的否定性后果 。
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实践中，各级政府部门在编制责任清单时，更多地是侧重于对积极责任的明确，即政
府应该做什么、应该管什么；而在清单之外的领域，皆不属于政府的管辖范围。其设定的
基础就是政府的笼统性事权，即在涉及除国家立法权、司法权、党的执政权、公民权之外
的所有领域处理行政事务的资格和权能，它明确设定了一条界线：边界之内政府有着义不
容辞的责任和义务；而边界之外既没有权力也没有义务介入。
权力清单和责任清单的合理匹配，不仅明确了政府的执法范围和限度，将政府限制在
准入领域之内，理顺政府和市场、社会以及政府不同部门和层级之间的关系；同时也使得
政府在其权责范围内有具体、明确的行为参考依据，社会公众有具体、明确的监督依据，
从而进一步提升政府行政执法的规范性、高效性和公开性。
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