Page 73 - 《党政研究》2022年第5期

三次分配的作用，无疑需要深入了解社会各界尤其是新社会阶层等重要参与主体的观点，
以为政策完善提供来自社会层面的理解。

三、扎根理论研究设计与数据分析

（一）研究设计和研究过程
由于既有文献尚未针对新社会阶层等第三次分配参与主体开展专门性研究，从既有研
究中也难以找到理论来分析新社会阶层对第三次分配的可能理解，因而，需要基于实证资
料建构新理论。为此，本文通过半结构化访谈和焦点小组访谈获取第一手资料，应用扎根
理论方法对访谈资料进行分析。
扎根理论秉承象征互动论的传统，强调对社会的了解应基于当事人的日常生活经验与
自我认知 。通过对访谈资料进行编码，研究者可以界定资料中发生了什么事，并且理
〔 ４１〕
解它们的意义 ，进而提炼出 “接近真实世界、内容丰富、统合完整、具解释力的理论”
〔 ４２〕
〔 ４３〕 。本研究借鉴施特劳斯 （ Ｓｔｒａｕｓ）和科尔宾 （ Ｃｏｒｂｉｎ）的扎根理论，在现象的基础上按
文献探索、资料收集、资料分析、分类与编码、关键事件的本土概念和理论构建这一流程
进行研究。
本研究通过访谈的方式收集资料，访谈目的是全面掌握受访者对第三次分配的看法。
２０２１ 年 ９ － １０ 月，研究人员参与了由中央统战部委托、上海真爱梦想基金会组织开展的

“上海市新社会阶层参与第三次分配调研”。中央统战部之所以选择上海为调研地，主要
是因为上海新社会阶层产生早、发展快、规模大、分布广、能量强、功能作用显著 ，
〔 ４４〕
而且上海新社会阶层人士社会态度较为积极，参与慈善公益活动比例较高，参与社会组织
积极 ，具有较强的典型性。调研通过线上线下混合的形式开展，共进行 ３ 场线下座谈会
〔 ４５〕
（欧美同学会座谈会、新联企业家座谈会、金融机构和社会组织座谈会）、２ 场个人线下访
谈和 １３ 场个人线上访谈。每次座谈时长为 ３ 小时，个体访谈单人时长为 ０． ５ － ２． ５ 小时，
共获得文字资料约 ２０ 万字。访谈对象包括在上海从业的家族办公室人员、律师、民营企
业家和企业高管、社会组织和新媒体从业人员等新社会阶层人士共 ４９ 人。
在征得访谈对象同意的前提下，研究人员进行了访谈录音并将其转录为文字。在进一
步校验与核对后对所有访谈记录按照 ０１ － １８ 的序号进行编码，以此作为扎根理论分析的
原始数据。研究人员在 １５ 份个人访谈和 ３ 份座谈会访谈中先随机选择 ２ ／ ３ 的访谈记录

（ １０ 份个人访谈和 ２ 份座谈会访谈）进行研究，剩下的 １ ／ ３ 访谈记录 （ ５ 份个人访谈和 １
份座谈会访谈）用于理论饱和度检验。
（二）数据编码与分析
１． 开放式编码
开放式编码的主要目的在于对所有访谈材料逐字逐句阅读，对于其中的行动、事件、
过程等片段加以分解、比较，然后按新的标签进行重新组合和归类 。本研究围绕参与
〔 ４６〕
者对第三次分配的认知，将 １５ 份访谈资料导入 Ｎｖｉｖｏ１２ 进行数据分析，遵循编码的开放
性、全面性和独立性原则，在划定原始事件的基础上最终形成 １２１ 个初始概念和 ５９ 个范
畴 （部分如表 １ 所示）。

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