Page 122 - 《党政研究》2022年第3期

到既定目标，中央政府对自创区建设给予了一定的政策倾斜，地方政府则通过税收优惠、
财政补贴、人才计划等不断吸引创新要素聚集，以形成创新 “洼地” ，推动要素在地区
〔 １６〕
间流动，产生创新溢出效应，辐射和带动周边地区发展。同时，推动创新要素在各行业间
流动，促进产业结构优化升级。
假设 ２：自创区对西部地区产业结构优化的影响存在时滞性。
从自创区政策实施到产生成效，需要一定的时间。科技投入、技术研发、技术推广都
具有时滞性 ，这将对创新发展速度产生影响。在人力资源方面，科技创新人才的培养
〔 １７〕
和引进非一朝一夕之功。在研发产出方面，创新成果需要反复测试才能产生效果，也需要
花一定时间。
假设 ３：自创区对西部地区产业结构合理化和高级化的影响存在异质性。
根据现有文献，一些学者将产业结构升级分为产业结构合理化和产业结构高级化两个
维度 ，二者既有区别又有联系。产业结构合理化强调资源在产业之间的合理配置，产
〔 １８〕
业结构高级化则强调产业结构层次和质量的提升。 地区政策偏向和创新驱动作用的异质
〔 １９〕
性，造成了自创区政策对产业结构合理化和高级化的差异化影响。高新技术产业发展可持

续促进产业结构高级化，但对产业结构合理化的影响则较为短暂。 对于产业结构合理化
〔 ２０〕
而言，人力资本至关重要。建设自创区能改善人力资本结构，但随着自创区在全国范围的
展开，西部的优势将不断减弱，而东部自创区则凭借自身优势，不断吸引西部人才，由此
带来 “马太效应”。
通过对现有文献的分析，本文提出了以上三个假设，聚焦西部自创区与产业结构优化
升级二者关系的研究，并通过建立面板双重差分模型对以上假设进行检验，进一步分析政
策实施机制。

三、模型设定与数据说明

（一）模型设定

我国的西部具体包括云南、贵州、西藏、青海、宁夏、内蒙、广西、陕西、甘肃、新
疆、四川和重庆市这 １２ 个省级行政单位。四川省、陕西省和重庆市三个省级行政单位在
２０１６ 年及之前设立了自创区，可视作一项准自然实验，故运用双重差分法 （ ＤＩＤ）进行分
析。本文采用 ２０１１ － ２０２０ 年省级面板数据，以四川省、陕西省和重庆市作为处理组，其
余省份作为控制组。由于新疆和甘肃在考察时间内也设立了自创区，故不纳入控制组。同
时，将两组划分为政策实施前的处理组、政策实施后的处理组、政策实施前的控制组和政
策实施后的控制组。设置 ｃｉｔｙ 和 ｔｉｍｅ 两个虚拟变量，ｃｉｔｙ ＝ １ 即为 ２０１６ 年拥有自创区的省
份，ｃｉｔｙ ＝ ０ 表示非自创区设立城市，ｔｉｍｅ ＝ １ 表示 ２０１６ 年之后，ｔｉｍｅ ＝ ０ 表示 ２０１６ 年之

前。具体的基准模型设定如下：
（ １）
ｉｔ
ｉｔ
ｉｔ
ｉｔ
ｉｔ
ｉｔ
Ｙ ＝ β ０ ＋ β １ ｃｉｔｙ ＋ β ２ ｔｉｍｅ ＋ β ３ ｃｉｔｙ × ｔｉｍｅ ＋ β ４ Ｘ ＋ ε ｉｔ
其中，Ｙ 代表城市 ｉ 在 ｔ 时期的产业结构升级水平，ｃｉｔｙ × ｔｉｍｅ 表示 ｃｉｔｙ 和 ｔｉｍｅ 的交
ｉｔ ｉｔ ｉｔ ｉｔ ｉｔ
，即自
互项，Ｘ 为一系列的控制变量，ε ｉｔ 为随机扰动项。本文重点考察的是交互项系数 β ３
ｉｔ
创区政策对产业结构升级优化的净影响。
（二）变量说明
１． 被解释变量
本文考察自创区建设对该地区产业结构升级的影响，并考察其动态效应，因此被解释
２ · ·
１ ０