Page 117 - 党政研究2019年第3期

偶的外出农民工占比均下降。这说明在劳动力转移过程中更多以个人转移为主，并且是一
种职业转移而非以定居为目的的迁移。 农民工与其他家庭成员却过着分开的共同生活，
〔 １〕
农民工成为 “颠沛流离”的 “两栖人”，家庭化迁移受阻并引发一系列社会问题。

一、制度分析与发展框架

制度分析与发展框架 （ Ｉｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎａｌ Ａｎａｌｙｓｉｓ ａｎｄ Ｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔ ｆｒａｍｅｗｏｒｋ，简称 ＩＡＤ
ｆｒａｍｅｗｏｒｋ）是关于自然物质条件、共同体属性以及应用规则如何影响行动情境的结构以
及结果产出的分析框架。关于制度分析与发展框架最早的阐述出现于 １９８２ 年，拉里·凯
瑟尔和埃莉诺·奥斯特罗姆发表了 《行动的三个世界：制度方法的元理论集成》，试图发
展一个普适性的综合分析框架，进一步发展并运用于不同实际情况的分析。 与自主治理
〔 ２〕
〔 ３〕
理论息息相关的制度分析与发展框架从 １９８２ 年开始一直是奥斯特罗姆研究的重点， １９９６
年奥斯特罗姆在 《制度性的理性选择：对制度分析和发展框架的评估》一书中提出更为
完整的制度分析与发展框架， 该框架致力于解释包括应用规则在内的外生变量如何影响
〔 ４〕
公共池塘资源自主治理中的政策结果，为资源使用者提供一套能够增强信任与合作的制度
设计方案及标准， 可以帮助分析者进行制度比较与评估。制度分析与发展框架为我们对
〔 ５〕
公共池塘资源以及其他与个人处在自然、文化、规则等因素综合影响的重复博弈情境中有
关的问题开展长期研究提供了方便，它已成为公共池塘资源自主治理的指南。 保罗·Ａ·
〔 ６〕
萨巴蒂尔在 《政策过程理论》中对制度分析与发展框架给予了高度评价，指出 “制度性
的理性选择 （制度分析与发展框架）是本书所列的各种框架中发展最为完善的一种方法，
被证明在美国甚或在德国都能适用” 。
〔 ７〕
自然物质条件、共同体属性、应用规则、行动情境等是制度分析与发展框架的核心要
素，但并不是每次进行制度分析时都会全部用到制度分析与发展框架的各个组成部分 （在
此着重论述行动情境要素）。
〔 ８〕
（一）自然物质条件
自然物质条件主要包括与公共池塘资源有关的土壤、动植物种类、降水等自然条件，
它是公共池塘资源赖以生存的基础。根据奥斯特罗姆的 “社会生态系统分析框架”，自然
物质条件已经不仅仅局限于公共池塘资源中的自然属性，它的范畴已扩展到包括自然、社
会、经济、政治、文化等在内的多重环境因素，自然因素与人文因素共同构建了更为完整
的 “自然物质条件”，从而可以更好地解释环境与资源的多样性。
〔 ９〕〔 １０〕
（二）应用规则
应用规则通常是在不断重复的行动情境内的个体为了改善结果而有意识地改动情境结
构的过程中产生的，它是行动者普遍认可的对何种行为和结果是被要求、禁止和许可的具
有可执行力的描述。 奥斯特罗姆根据影响行动情境的要素构建了七类应用规则，分别是
〔 １１〕
身份规则、边界规则、信息规则、偿付规则、选择规则、聚合规则和范围规则。
（三）共同体属性
共同体属性在制度分析与发展框架中主要是指资源所在群体的特点 （占用者群体的特
性），包括共同体普遍接受的行为规范、潜在参与者所共享的对特定类型舞台结构共同理
解的标准、生活在某一共同体中的人们的偏好的同质性以及资源在那些受影响的人们之间
的分配等。
〔 １２〕
（四）行动情境
行动情境是指人们进行互动、交换物品与服务、提取与提供、解决问题或争斗等在行
动情境中可能采取的诸多行为选择的社会空间， 它能够用来分析制度对人的行为及其结
〔 １３〕
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